بازار سیکیورٹیز اینڈ ایکسچینج بورڈ
ایس ای بی آئی نے لرتھائی فنانس میں 10 فیصد حد کی مبینہ خلاف ورزی پر بی اے او فنڈز کی تحقیقات کیں
اس حکم نامے میں ان الزامات کا ازالہ کیا گیا ہے کہ تین غیر ملکی پورٹ فولیو انویسٹمنٹ فنڈز (بی اے او ویلیو فنڈ، اسپیرو ایشیا ڈائیورسفائیڈ آپرچونیٹیز فنڈ، اور ڈیووس انٹرنیشنل فنڈ) نے سرمایہ کاری کی 10 فیصد کی حد کی خلاف ورزی کی ہے۔
482.53 کروڑاس میں شامل فنڈز کے لیے زیر انتظام کل اثاثے (اے یو سی) اہم ہیں، جن میں چڑیا ایشیا کے متنوع مخالف...
اس حکم نامے میں ان الزامات کا ازالہ کیا گیا ہے کہ تین غیر ملکی پورٹ فولیو انویسٹمنٹ فنڈز (بی اے او ویلیو فنڈ، اسپیرو ایشیا ڈائیورسفائیڈ آپرچونیٹیز فنڈ، اور ڈیووس انٹرنیشنل فنڈ) نے متعدد سرمایہ کار گروپوں کے ذریعے حصص رکھ کر لرتھائی فنانس لمیٹڈ کے پیڈ اپ ایکویٹی کیپٹل میں 10 فیصد سرمایہ کاری کی حد کی خلاف ورزی کی۔
کس کی فکر ہے: بی اے او ویلیو فنڈ، اسپیرو ایشیا ڈائیورسفائیڈ آپرچونیٹیز فنڈ، ڈیووس انٹرنیشنل فنڈ، لرتھائی فنانس لمیٹڈ، بی اے او لمیٹڈ گروپ، آئی سی آئی سی آئی بینک لمیٹڈ، نیشنل سیکیورٹیز ڈپازٹری لمیٹڈ (این ایس ڈی ایل)
سیبی نے کیا پایا یا آرڈر کیا
- سیبی نے سرمایہ کاری کی حدود اور فائدہ مند ملکیت کے اعلانات کے حوالے سے ایف پی آئی ضابطے 2014 اور 2019 کی خلاف ورزیوں کا الزام لگایا۔
- این ایس ڈی ایل نے نشاندہی کی کہ لرتھائی فنانس لمیٹڈ میں نوٹسوں کی مشترکہ ہولڈنگز نے 10 فیصد ادا شدہ ایکویٹی کیپٹل کی حد کو توڑ دیا۔
- آئی سی آئی سی آئی بینک لمیٹڈ (نامزد ڈپازٹری پارٹیسیپینٹ) نے بی اے او ویلیو فنڈ اور اسپیرو ایشیا ڈائیورسفائیڈ آپرچیونٹیز فنڈ کے لیے ایک مشترکہ الٹیمیٹ بینیفیشل مالک (ویلنٹینا کیتھرین اگروال) کا مشاہدہ کیا۔
- 29 جون 2026 کو ایک شو کاز نوٹس جاری کیا گیا تھا، جس میں ایف پی آئی ضابطوں کے ضوابط 22، 23 اور 24 کی عدم تعمیل کا الزام لگایا گیا تھا۔
- یہ حکم انویسٹر گروپ N1001222 اور دیگر گروپوں (N1001548، N1001537) کے تحت ان فنڈز کی گروپنگ کا جائزہ لیتا ہے جیسا کہ این ایس ڈی ایل نے اطلاع دی ہے۔
دستاویز میں بھی
- تحقیقات میں سرحد پار ادارے شامل ہیں، جن میں مختلف دائرہ اختیار میں رجسٹرڈ فنڈز اور بی اے او ایسیٹ منیجرز لمیٹڈ اور اسپیرو انویسٹمنٹ منیجرز لمیٹڈ جیسے اداروں کے زیر انتظام فنڈز شامل ہیں۔
- اس میں شامل فنڈز کے لیے زیر انتظام کل اثاثے (اے یو سی) اہم ہیں، جن میں فروری 2026 تک اسپیرو ایشیا ڈائیورسفائیڈ آپرچونیٹیز فنڈ کے پاس تقریبا 1 کروڑ روپے اور بی اے او ویلیو فنڈ کے پاس تقریبا 2 کروڑ روپے ہیں۔
- سیبی نے نوٹ کیا کہ سرمایہ کار گروپوں میں سے ایک (این 1001548) کو مئی 2024 میں آئی سی آئی سی آئی بینک نے ڈی کلب کیا تھا، جبکہ دوسرے (این 1001537) کو اگست 2024 میں ڈی کلب کیا گیا تھا، لیکن گروپ این 1001222 فعال رہا۔
یہ کیسے لکھا گیا
ہمارے اپنے کمپیوٹر پر چلنے والا ایک اے آئی ماڈل سرکاری دستاویز پڑھ کر اس کا خلاصہ لکھتا ہے۔ کسی نے اس کی جانچ نہیں کی ہے۔
اعداد و شمار چیک کیے گئے۔ اس خلاصہ میں ہر نمبر ایک خودکار چیک کے ذریعے دستاویز میں پایا گیا۔
وہ چیک موازنہ کرتا ہے اعداد صرف۔ یہ اس بات کی تصدیق نہیں کر سکتا کہ الفاظ وہی کہتے ہیں جو دستاویز کہتی ہے-اس لیے اصل دستاویز ہمیشہ اختیار رکھتی ہے۔
اس صفحہ کا ترجمہ مشین کے ذریعے کیا گیا تھا ؛ انگریزی متن اور اصل دستاویز مستند ہیں۔
اصل دستاویز
سیکیورٹیز اینڈ ایکسچینج بورڈ آف انڈیا (سیبی)-نفاذ کے احکامات
ریگولیٹری آرڈر · حوالہ آرڈر/جے ایس/وائی کے/2026-27/32752-32754 · 30 ستمبر 2026
اسے یہاں پڑھیں
بحث
ابھی تک کسی نے اس دستاویز پر بحث نہیں کی ہے۔