سیبی نے 14, 720 اداروں میں سے ایچ یو ایف کو غیر مائع اسٹاک آپشنز میں غیر حقیقی تجارت کرنے والے اداروں میں پایا

کارروائی ختم کر دی گئی کیونکہ حتمی فیصلہ ہونے سے پہلے ہی ایچ یو ایف کا ایک قانونی ادارے کے طور پر وجود ختم ہو گیا تھا۔

کس کی فکر ہے: سنجے ایس اچاریہ ایچ یو ایف (پین: اے اے جی ایچ اے 7452 ایل)

سیبی نے کیا پایا یا آرڈر کیا

• سیبی نے الزام لگایا کہ ایچ یو ایف نے اسٹاک آپشنز میں 1,00,000 یونٹس کی مصنوعی مقدار پیدا کرنے والی 2 غیر حقیقی الٹ تجارتوں کو انجام دیا۔
• ایچ یو ایف پر الزام لگایا گیا تھا کہ اس نے سیبی (دھوکہ دہی اور غیر منصفانہ تجارتی طریقوں کی ممانعت) ضابطے، 2003 کے ضابطے 3 (اے)، (بی)، (سی)، (ڈی)، 4 (1)، اور 4 (2) (اے) کی خلاف ورزی کی ہے۔
• ایچ یو ایف کا کارتا 09 ستمبر 2015 کو ختم ہوا، اور ایچ یو ایف کو 10 اپریل 2018 کو تحلیل کر دیا گیا۔
• سیبی نے پایا کہ نوٹس لینے والے کا ایک قانونی ادارے کے طور پر وجود ختم ہو گیا، جس سے کارروائی بے نتیجہ ہو گئی۔
• عدالتی کارروائی اور 16 نومبر 2021 کے شو کاز نوٹس کو بغیر جرمانہ عائد کیے نمٹا دیا گیا۔

دستاویز میں بھی

• حکم نامے میں نوٹ کیا گیا ہے کہ ایچ یو ایف ان 14, 720 اداروں میں سے ایک تھا جس نے تفتیشی مدت (یکم اپریل 2014 سے 30 ستمبر 2015) کے دوران غیر حقیقی تجارت کو انجام دیا تھا۔
• نوٹس لینے والے نے سیبی سیٹلمنٹ اسکیم 2022 کے لیے درخواست نہیں دی تھی جب یہ دستیاب تھی۔
• کارروائی کو تجارتی الزامات کے حوالے سے بے گناہی یا جرم کا پتہ لگانے کے بجائے طریقہ کار کی بنیاد پر (ادارے کا عدم وجود) نمٹا دیا گیا۔