سیبی نے کلائنٹ فنڈ کے مبینہ غلط استعمال پر جینم بروکنگ کو سزا سنائی

اس میں مخصوص الزامات، کمپنی کے جوابات، اور تفتیش کی طریقہ کار کی تاریخ کا خاکہ پیش کیا گیا ہے۔

کس کی فکر ہے: جینم بروکنگ لمیٹڈ (پین: اے اے بی سی جے 3918 این)

سیبی نے کیا پایا یا آرڈر کیا

• ایس ای بی آئی نے اپریل 2021-ستمبر 2022 اور نومبر 2022-نومبر 2023 کی مدت کے لیے معائنہ کیا۔
• الزامات میں کلائنٹ فنڈز کا غلط استعمال، کلائنٹس کو ٹی + 2 + 5 دنوں سے آگے فنڈنگ، اور کے وائی سی/کے آر اے عمل کی ناکامیاں شامل ہیں۔
• ایس ای بی آئی نے 30.09.2022 پر رپورٹ شدہ بینک بیلنس میں روپے کا فرق دیکھا۔
• الزامات میں ای میل/موبائل نمبروں میں بے میلیاں، بروکریج کی آمدنی کی غلط رپورٹنگ، اور سائبر سیکیورٹی کی عدم تعمیل (مثال کے طور پر، ایس ٹی کیو سی سرٹیفیکیشن کی کمی، وی اے پی ٹی، اور سی ای آر ٹی-آئی این رجسٹریشن) شامل ہیں۔
• سیبی نے الزام لگایا کہ کمپنی نے کلائنٹ کے بینک کھاتوں کو مخصوص مقاصد کے علاوہ دیگر مقاصد کے لیے استعمال کیا۔
• کمپنی نے 31 جولائی 2026 کو سماعت کے دوران الزامات کو قبول کیا اور کہا کہ اصلاحی اقدامات اٹھائے گئے ہیں۔
• یہ حکم سیبی ایکٹ کے سیکشن 15-I اور ایس سی آر اے ایکٹ کے سیکشن 23-I کے تحت ایک عدالتی کارروائی ہے۔

دستاویز میں بھی

• کمپنی بی ایس ای، این ایس ای، ایم سی ایکس، این سی ڈی ای ایکس کے ساتھ اسٹاک بروکر کے طور پر اور سی ڈی ایس ایل میں ڈپازٹری پارٹیسیپینٹ کے طور پر رجسٹرڈ ہے۔
• کمپنی نے استدلال کیا کہ کچھ'فنڈنگ'مثالیں معمولی سروس چارجز (500 روپے سے کم) یا تکنیکی غلطیاں تھیں، نہ کہ ادائیگی کی ذمہ داریوں کا تبادلہ۔
• کمپنی نے دعوی کیا کہ کچھ لیجر بے میلیوں میں ادارہ جاتی/محافظ کلائنٹ یا اس کا اپنا پی ایم ایس کوڈ شامل ہے، جس کی اس نے دلیل دی کہ بہتر نگرانی کے تحت اطلاع نہیں دی جانی چاہیے۔