جینم بروکنگ لمیٹڈ کے معاملے میں عدالتی حکم نامہ

اس حکم نامے میں 2023 اور 2024 میں معائنہ کے دوران شناخت کیے گئے اسٹاک بروکر کے ضوابط اور سرکلرز کی مبینہ عدم تعمیل کے لیے جینم بروکنگ لمیٹڈ کے خلاف سیبی کی عدالتی کارروائی کی تفصیل دی گئی ہے۔ اس میں مخصوص الزامات، کمپنی کے جوابات اور تفتیش کی طریقہ کار کی تاریخ کا خاکہ پیش کیا گیا ہے۔

جینم بروکنگ لمیٹڈ (پین: اے اے بی سی جے 3918 این)

• ایس ای بی آئی نے اپریل 2021-ستمبر 2022 اور نومبر 2022-نومبر 2023 کی مدت کے لیے معائنہ کیا۔
• الزامات میں کلائنٹ فنڈز کا غلط استعمال، کلائنٹس کو ٹی + 2 + 5 دنوں سے آگے فنڈنگ، اور کے وائی سی/کے آر اے عمل کی ناکامیاں شامل ہیں۔
• ایس ای بی آئی نے 30.09.2022 پر رپورٹ شدہ بینک بیلنس میں روپے کا فرق دیکھا۔
• الزامات میں ای میل/موبائل نمبروں میں بے میلیاں، بروکریج کی آمدنی کی غلط رپورٹنگ، اور سائبر سیکیورٹی کی عدم تعمیل (مثال کے طور پر، ایس ٹی کیو سی سرٹیفیکیشن کی کمی، وی اے پی ٹی، اور سی ای آر ٹی-آئی این رجسٹریشن) شامل ہیں۔
• سیبی نے الزام لگایا کہ کمپنی نے کلائنٹ کے بینک کھاتوں کو مخصوص مقاصد کے علاوہ دیگر مقاصد کے لیے استعمال کیا۔
• کمپنی نے 31 جولائی 2026 کو سماعت کے دوران الزامات کو قبول کیا اور کہا کہ اصلاحی اقدامات اٹھائے گئے ہیں۔
• یہ حکم سیبی ایکٹ کے سیکشن 15-I اور ایس سی آر اے ایکٹ کے سیکشن 23-I کے تحت ایک عدالتی کارروائی ہے۔

اے آئی کے ذریعے دستاویز سے لکھا گیا، اور اس کے خلاف چیک کیا گیا۔ نیچے اصل مستند ہے۔

اصل دستاویز