سیبی نے موڈیکس کے غلط استعمال شدہ کلائنٹ فنڈز اور جھوٹے ریکارڈ کا پتہ لگایا

یہ سیبی کا موڈیکس انٹرنیشنل سیکیورٹیز لمیٹڈ اور اس کے دو ڈائریکٹرز کے حوالے سے ایک حتمی حکم ہے، جس میں کلائنٹ کے فنڈز اور سیکیورٹیز کے غلط استعمال، غلط ریکارڈ بنانے اور کھاتوں کو غلط انداز میں پیش کرنے کے الزامات سے متعلق ہے۔

موڈیکس انٹرنیشنل سیکیورٹیز لمیٹڈ، مسٹر دھرمیندر کمار اروڑا، مسٹر پون کمار سچدیوا

• سیبی نے خلاف ورزیاں پائی جن میں کلائنٹ سیکیورٹیز اور فنڈز کا رخ موڑنا/غلط استعمال، کلائنٹ فنڈز کی کمی، اور کتابوں اور کھاتوں کی غلط نمائندگی شامل ہیں۔
• سیبی نے نوٹس لینے والوں کو سیکیورٹیز مارکیٹ تک رسائی اور سیکیورٹیز میں لین دین کرنے سے روکنے کی عبوری ہدایات کی تصدیق کی۔
• سیبی نے ہدایت کی کہ نوٹس لینے والوں کے اثاثوں کو کلائنٹس/سرمایہ کاروں کو رقم کی ادائیگی یا سیکیورٹیز کی فراہمی کے لیے استعمال کیا جائے۔
• سیبی نے اسٹاک ایکسچینج اور کلیئرنگ کارپوریشنوں کو ہدایت کی کہ وہ نوٹس لینے والوں کے اثاثوں سے فنڈز کی وصولی کے ذریعے کلائنٹ فنڈز کی کمی کو یقینی بنائیں۔
• ان نتائج کے لیے این ایس ای کے ذریعے یکم اپریل 2017 سے 24 جنوری 2020 کی مدت کے لیے کیے گئے فارنسک آڈٹ پر انحصار کیا گیا۔

اے آئی کے ذریعے دستاویز سے لکھا گیا، اور اس کے خلاف چیک کیا گیا۔ نیچے اصل مستند ہے۔

اصل دستاویز