سیبی کو الائنس ریسرچ کے مالک سے غیر رجسٹرڈ مشاورتی فیس میں ₹ 6,71,650 ملا

یہ الائنس ریسرچ کے مالک مسٹر مدصیر حسن کے حوالے سے سیبی کا حتمی حکم ہے، جس میں انویسٹمنٹ ایڈوائزر کے ضوابط کی خلاف ورزیوں سے متعلق، بشمول رجسٹریشن کے بغیر کام کرنا اور کلائنٹ کے نامناسب طریقوں سے متعلق ہے۔

مسٹر مدصیر حسن (الائنس ریسرچ کے مالک)

• سیبی نے رجسٹریشن حاصل کرنے سے پہلے (16 اپریل 2015) غیر رجسٹرڈ سرمایہ کاری مشاورتی سرگرمیوں کو انجام دینے سمیت پہلی نظر میں خلاف ورزیاں پائی۔
• سیبی نے نامناسب کے وائی سی، رسک پروفائلنگ، اور پروڈکٹ کے موزوں ہونے کی تشخیص کی نشاندہی کی۔
• سیبی نے پایا کہ نوٹس لینے والے نے غیر منصفانہ فیس وصول کی اور گاہکوں کو یقینی واپسی کا وعدہ کیا۔
• سیبی نے نوٹ کیا کہ نمائندے اور ملازمین اہلیت کے مطلوبہ معیار پر پورا نہیں اترتے۔
• 6 جنوری 2021 کے ایک عبوری حکم نامے میں مسٹر مدصیر کو سیکیورٹیز مارکیٹ تک رسائی حاصل نہ کرنے یا سرمایہ کاری کے مشیر کے طور پر کام نہ کرنے کی ہدایت کی گئی، جس کی تصدیق 29 جولائی 2022 کے تصدیق شدہ حکم نامے سے ہوئی۔
• نوٹس لینے والے کی طرف سے دائر تصفیے کی درخواست کو سیبی نے 11 جولائی 2025 کو مسترد کر دیا تھا۔
• متعلقہ عدالتی کارروائی کے نتیجے میں ₹ 6,00,000 کا جرمانہ اور رجسٹریشن سرٹیفکیٹ کی دو ماہ کی معطلی (7 اور 10 اکتوبر 2025 کے احکامات) ہوئی۔
• خلاصہ کارروائی کے نتیجے میں نوٹس لینے والے کا انویسٹمنٹ ایڈوائزر کے طور پر رجسٹریشن کا سرٹیفکیٹ منسوخ کر دیا گیا (21 جولائی 2026 کا حکم نامہ)۔

اے آئی کے ذریعے دستاویز سے لکھا گیا، اور اس کے خلاف چیک کیا گیا۔ نیچے اصل مستند ہے۔

اصل دستاویز