سیبی نے غیر رجسٹرڈ انویسٹمنٹ ایڈوائزر موہت گپتا پر جرمانہ عائد کر دیا

یہ حکم خاص طور پر سیکیورٹیز اپیلیٹ ٹریبونل (ایس اے ٹی) کے ریمانڈ کے بعد ایس ای بی آئی ایکٹ کی دفعہ 15 ایچ اے کے تحت عائد جرمانے سے متعلق ہے۔

کس کی فکر ہے: مسٹر موہت گپتا (سیف ٹریڈنگ کے مالک)

سیبی نے کیا پایا یا آرڈر کیا

• سیبی نے پایا کہ نوٹس لینے والا ایک غیر رجسٹرڈ انویسٹمنٹ ایڈوائزر کے طور پر کام کرتا تھا اور دھوکہ دہی سے گارنٹیڈ ریٹرن کی یقین دہانی کر کے فنڈز جمع کرتا تھا۔
• ایس ای بی آئی نے نوٹس لینے والے کو سرمایہ کاروں کو 23, 94 روپے، 574.50 واپس کرنے کی ہدایت کی۔
• ایس ای بی آئی نے نوٹس لینے والے کو 1 سال کے لیے یا جب تک کہ ادائیگی کی رپورٹ داخل نہیں کی جاتی، جو بھی بعد میں ہو، سیکیورٹیز مارکیٹ تک رسائی سے روک دیا۔
• سیبی نے سیبی ایکٹ کی دفعہ 15 ای بی کے تحت آئی این آر 1,00,000 کا جرمانہ عائد کیا۔
• سیبی نے سیبی ایکٹ کے سیکشن 15 ایچ اے کے تحت جرمانے کی ذمہ داری کو برقرار رکھا، جس کی قانونی کم از کم رقم آئی این آر 5,00,000 ہے۔
• سیبی نے نوٹ کیا کہ نوٹس لینے والے نے اس حکم کی تاریخ تک سرمایہ کاروں کو رقم واپس کرنے کی ہدایت کی تعمیل نہیں کی تھی۔

دستاویز میں بھی

• سیکیورٹیز اپیلیٹ ٹریبونل (ایس اے ٹی) نے اس سے قبل ریفنڈ اور سیکشن 15 ای بی جرمانے کو برقرار رکھتے ہوئے سیکشن 15 ایچ اے کے تحت جرمانے پر نظر ثانی کرنے کے لیے خاص طور پر ایس ای بی آئی کو مقدمہ بھیج دیا تھا۔
• سیبی نے نوٹس لینے والے کی اس دلیل کو مسترد کرنے کے لیے سپریم کورٹ کی مثالوں کا حوالہ دیا کہ جرمانہ دیگر مقدمات کے مقابلے میں غیر متناسب یا امتیازی تھا۔
• سیبی نے نوٹ کیا کہ نوٹس لینے والے نے نومبر 2025 میں رقم کی واپسی کے لیے عوامی نوٹس جاری کرنے کا دعوی کیا تھا، لیکن وہ مطلوبہ ایسکرو اکاؤنٹ کھولنے یا رقم کی واپسی کی ہدایت کی تعمیل کرنے میں ناکام رہا۔