سیبی نے غیر رجسٹرڈ انویسٹمنٹ ایڈوائزر موہت گپتا پر جرمانہ عائد کر دیا

یہ مسٹر موہت گپتا کے حوالے سے ایس ای بی آئی کا ایک حتمی حکم ہے، جو ایک غیر رجسٹرڈ سرمایہ کاری مشیر کے طور پر کام کرتے اور دھوکہ دہی کے تجارتی طریقوں میں ملوث پائے گئے تھے۔ یہ حکم خاص طور پر سیکیورٹیز اپیلیٹ ٹریبونل (ایس اے ٹی) کے ریمانڈ کے بعد ایس ای بی آئی ایکٹ کی دفعہ 15 ایچ اے کے تحت عائد جرمانے سے متعلق ہے۔

مسٹر موہت گپتا (سیف ٹریڈنگ کے مالک)

• سیبی نے پایا کہ نوٹس لینے والا ایک غیر رجسٹرڈ انویسٹمنٹ ایڈوائزر کے طور پر کام کرتا تھا اور دھوکہ دہی سے گارنٹیڈ ریٹرن کی یقین دہانی کر کے فنڈز جمع کرتا تھا۔
• ایس ای بی آئی نے نوٹس لینے والے کو سرمایہ کاروں کو 23, 94 روپے، 574.50 واپس کرنے کی ہدایت کی۔
• ایس ای بی آئی نے نوٹس لینے والے کو 1 سال کے لیے یا جب تک کہ ادائیگی کی رپورٹ داخل نہیں کی جاتی، جو بھی بعد میں ہو، سیکیورٹیز مارکیٹ تک رسائی سے روک دیا۔
• سیبی نے سیبی ایکٹ کی دفعہ 15 ای بی کے تحت آئی این آر 1,00,000 کا جرمانہ عائد کیا۔
• سیبی نے سیبی ایکٹ کے سیکشن 15 ایچ اے کے تحت جرمانے کی ذمہ داری کو برقرار رکھا، جس کی قانونی کم از کم رقم آئی این آر 5,00,000 ہے۔
• سیبی نے نوٹ کیا کہ نوٹس لینے والے نے اس حکم کی تاریخ تک سرمایہ کاروں کو رقم واپس کرنے کی ہدایت کی تعمیل نہیں کی تھی۔

اے آئی کے ذریعے دستاویز سے لکھا گیا، اور اس کے خلاف چیک کیا گیا۔ نیچے اصل مستند ہے۔

اصل دستاویز