పరిశోధనా విశ్లేషకుడి క్లయింట్ రికార్డులలో 6,782 పాన్ కార్డులు లేవని సెబీ ఆరోపించింది.

ఏప్రిల్ 2024 నుండి నవంబర్ 2025 వరకు క్లయింట్ రికార్డులు, వాణిజ్య పరిమితులు, బహిర్గతాలు మరియు కెవైసి మరియు ప్రకటనల సంకేతాలకు అనుగుణంగా సెబి నిబంధనలను ఉల్లంఘించినట్లు ఆరోపించినందుకు రిజిస్టర్డ్ రీసెర్చ్ అనలిస్ట్ వినీత్ అశ్వినికుమార్ చావ్లాపై సెబి యొక్క న్యాయనిర్ణేత చర్యలను ఈ ఉత్తర్వు వివరిస్తుంది.

ఇది ఎవరికి సంబంధించినదిః వినీత్ అశ్వినికుమార్ చావ్లా (పాన్ః ఎవైఆర్పిసి6869ఎల్, సెబీ రిజిస్ట్రేషన్ నెం.: ఐఎన్హెచ్000008190)

సెబీ ఏమి కనుగొంది లేదా ఆర్డర్ చేసింది

• అసంపూర్ణ క్లయింట్ రికార్డులు (7,909 నమోదులలో 6,782 కోసం పాన్ తప్పిపోయినవి), పరిమిత వ్యవధిలో సిఫార్సు చేయబడిన సెక్యూరిటీలలో వర్తకం చేయడం మరియు పరిశోధనా నివేదికలలో భౌతిక సమాచారాన్ని బహిర్గతం చేయడంలో వైఫల్యం వంటి 8 నిర్దిష్ట నియంత్రణ నిబంధనలను సెబీ ఉల్లంఘించిందని ఆరోపించింది.
• కెవైసి రిజిస్ట్రేషన్ ఏజెన్సీ (కెఆర్ఏ) మరియు సెంట్రల్ కెవైసి రిజిస్ట్రీ (సికెవైసి) లో నమోదు చేయడంలో వైఫల్యం మరియు క్లయింట్ ఒప్పందాలలో అత్యంత ముఖ్యమైన నిబంధనలు మరియు షరతులను (ఎంఐటిసి) చేర్చడంలో వైఫల్యం వంటి కెవైసి అవసరాలకు అనుగుణంగా లేవని సెబి ఆరోపించింది.
• ఫిర్యాదుల రిజిస్టర్ను నిర్వహించడంలో వైఫల్యం, ఫైనాన్షియల్ ఇంటెలిజెన్స్ యూనిట్ (ఎఫ్ఐయూ) లో ప్రధాన అధికారిగా నమోదు చేయడంలో వైఫల్యం మరియు ముందస్తు మార్పిడి ఆమోదం లేకపోవడం సహా ప్రకటనల సంకేతాలను పాటించకపోవడం వంటి వాటిని సెబీ ఆరోపించింది.
• 2025 మార్చిలో ప్రత్యక్ష బి2సి కార్యకలాపాలు నిలిపివేయబడ్డాయని, అగ్రిగేటర్ ప్లాట్ఫామ్లకు మారాయని, వెబ్సైట్ నిలిపివేయడం వల్ల చారిత్రక డేటా అందుబాటులో లేదని, అయితే ఎఫ్వై 2025-26 కోసం రికార్డులు నిర్వహించబడుతున్నాయని నోటీసీ ప్రతిస్పందించింది.
• నోటీసీ పరిమిత వ్యవధిలో 100 షేర్లలో ట్రేడింగ్ను అంగీకరించింది, కానీ ఎటువంటి అవాంఛనీయ ప్రయోజనం ఉద్దేశించబడలేదని పేర్కొంది, మరియు ఆర్థిక సంవత్సరం 2024-25 కోసం ప్రకటనల రికార్డులు నిర్వహించబడలేదని అంగీకరించింది.

పత్రంలో కూడా

• తనిఖీ వ్యవధి ఏప్రిల్ 1,2024 నుండి నవంబర్ 30,2025 వరకు ఉంది.
• 7, 909 సంఖ్యలు ప్రత్యేకమైన ఖాతాదారుల కంటే లావాదేవీల నమోదులను సూచిస్తాయని నోటీసీ పేర్కొంది.
• తనిఖీ ప్రారంభమైన తర్వాత దిద్దుబాటు చర్యగా ఎఫ్ఐయూ నమోదు పూర్తయిందని నోటీసు గ్రహీత పేర్కొన్నారు.