పోర్ట్ఫోలియో మేనేజ్మెంట్ సర్వీస్ ప్రొవైడర్తో కూడిన ముందంజలో ఉన్న పథకాన్ని సెబీ కనుగొంది

ఒక స్టాక్ బ్రోకర్ వద్ద ఒక డీలర్ చట్టవిరుద్ధమైన లాభాలను సంపాదించడానికి పెద్ద క్లయింట్ యొక్క రాబోయే లావాదేవీల గురించి ఇతరులతో బహిరంగ సమాచారాన్ని పంచుకున్నట్లు ఆరోపణలు వచ్చినందుకు సంబంధించి ఇది సెబీ యొక్క తుది ఉత్తర్వు. ఈ వ్యక్తులు మరియు సంస్థలు మోసపూరిత మరియు అన్యాయమైన వాణిజ్య పద్ధతులకు వ్యతిరేకంగా నిబంధనలను ఉల్లంఘించాయా అని సెబీ పరిశీలించింది.

అశోక్ మహేశ్వరి, దర్శన బకుల్ షా, ఖుష్బూ దర్శన షా, దర్శన బకుల్ షా (హెచ్. యు. ఎఫ్), బెంజర్ డిపార్ట్మెంట్ స్టోర్స్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్, మిహిర్ ధీరజలాల్ సావ్లా, సిహెచ్ఎల్ స్టాక్ కాన్సెప్ట్స్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్, చిరాగ్ మహేంద్ర షా.

• ఏప్రిల్ 1,2021 మరియు మే 31,2022 మధ్య పోర్ట్ఫోలియో మేనేజ్మెంట్ సర్వీస్ ప్రొవైడర్ (యునిఫై క్యాపిటల్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్) యొక్క ఫ్రంట్-రన్నింగ్ లావాదేవీల పథకాన్ని నోటీసులు నిర్వహించినట్లు సెబీ కనుగొంది.
• ఈ లావాదేవీల ద్వారా సుమారు ₹1.3 కోట్ల (ప్రత్యేకంగా ₹ 1,30,15, 856.95) చట్టవిరుద్ధమైన లాభాలు ఆర్జించబడ్డాయని సెబీ నిర్ణయించింది.
• సెబీ చట్టంలోని సెక్షన్ 11సి (3) ను ఉల్లంఘిస్తూ, ఆదేశాలు ఎలా ఇవ్వబడ్డాయి అనేదానికి సంబంధించి 6,8 నోటీసులు ప్రమాణంపై తప్పుడు ప్రకటనలు చేశాయని సెబీ కనుగొంది.
• నోటీసులు జమ చేసిన మొత్తం చట్టవిరుద్ధమైన లాభ మొత్తాన్ని జప్తు చేయాలని మధ్యంతర ఉత్తర్వు ఆదేశించింది.
• మధ్యంతర ఉత్తర్వు నోటీసులను సెక్యూరిటీల కొనుగోలు, అమ్మకం లేదా లావాదేవీల నుండి నిరోధించింది మరియు అశోక్ మహేశ్వరిని సెబీ-రిజిస్టర్డ్ మధ్యవర్తులతో అనుబంధించకుండా నిరోధించింది.

AI ద్వారా పత్రం నుండి వ్రాయబడి, దానికి వ్యతిరేకంగా తనిఖీ చేయబడింది. క్రింద ఉన్న అసలు అధికారికమైనది.

అసలు పత్రం