50 ఆర్డర్లు తప్పిపోయినట్లు సెబీ కనుగొంది, 37 అనధికార ఫిర్యాదులను గుడ్విల్ వెల్త్ పరిష్కరించింది

ఆర్డర్ నిర్ధారణ, ఫిర్యాదు పరిష్కారం మరియు ప్రధాన విధుల అవుట్సోర్సింగ్కు సంబంధించి నియంత్రణ నిబంధనలను ఉల్లంఘించినట్లు ఆరోపించినందుకు గుడ్విల్ వెల్త్ మేనేజ్మెంట్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్ (జి. ఎం. డబ్ల్యు. పి. ఎల్) పై సెబి యొక్క న్యాయనిర్ణేత చర్యలను ఈ ఉత్తర్వు వివరిస్తుంది.

గుడ్విల్ వెల్త్ మేనేజ్మెంట్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్ (జి. ఎం. డబ్ల్యు. పి. ఎల్)

• 15 మంది క్లయింట్లు ఇచ్చిన 50 ఆర్డర్ల కోసం ప్రీ-ఆర్డర్ నిర్ధారణ లేదా డాక్యుమెంటరీ సాక్ష్యాలను నిర్వహించడంలో GMWPL విఫలమైందని సెబీ ఆరోపించింది.
• ఫిర్యాదుల పరిష్కారం యొక్క ప్రధాన సమ్మతి విధిని GMWPL ఒక అధీకృత వ్యక్తికి (AP) అవుట్సోర్స్ చేసిందని సెబీ ఆరోపించింది.
• ఫిర్యాదుల పరిష్కారం కోసం పూర్తి డాక్యుమెంటరీ రికార్డులను నిర్వహించడంలో GMWPL విఫలమైందని సెబీ ఆరోపించింది, ప్రత్యేకంగా అందుబాటులో ఉన్న కమ్యూనికేషన్ రికార్డులు లేకుండా ఫిర్యాదులను ఉపసంహరించుకునే విధానాన్ని పేర్కొంది.
• చెల్లింపులు చేయడం ద్వారా అనధికార వ్యాపారానికి సంబంధించిన 37 ఫిర్యాదులను జీఎండబ్ల్యూపీఎల్ పరిష్కరించిందని సెబీ ఆరోపించింది, ఇది వర్తించే నిబంధనలకు విరుద్ధంగా ఉందని సెబీ కనుగొంది.
• స్టాక్ బ్రోకర్ల కోసం సెబీ మాస్టర్ సర్క్యులర్ యొక్క క్లాజ్ 35.2,35.3,35.4,35.5, మరియు 86.5.1, అలాగే నిర్దిష్ట ఎన్ఎస్ఈ నిబంధనలు మరియు స్టాక్ బ్రోకర్ల కోసం ప్రవర్తనా నియమావళిని ఉల్లంఘించినట్లు సెబీ ఆరోపించింది.
• జి. ఎం. డబ్ల్యు. పి. ఎల్ కేంద్రీకృత పి. ఓ. సి. రికార్డు వ్యవస్థ మరియు ప్రత్యేక ఫిర్యాదుల పరిష్కారం & పర్యవేక్షణ బృందంతో సహా దిద్దుబాటు చర్యలను సమర్పించింది, అయితే ఆరోపించిన నిర్దిష్ట ఉల్లంఘనలకు సెబీ ఈ సమాధానాలను అంగీకరించలేదు.

AI ద్వారా పత్రం నుండి వ్రాయబడి, దానికి వ్యతిరేకంగా తనిఖీ చేయబడింది. క్రింద ఉన్న అసలు అధికారికమైనది.

అసలు పత్రం