బీఎస్ఈ స్టాక్ ఆప్షన్స్ కేసులో 4.36 లక్షల కృత్రిమ లావాదేవీలను గుర్తించిన సెబీ

కృత్రిమ పరిమాణాన్ని సృష్టించిన పెద్ద ఎత్తున రివర్సల్ లావాదేవీల ద్వారా బొంబాయి స్టాక్ ఎక్స్ఛేంజ్ (బిఎస్ఇ) స్టాక్ ఆప్షన్స్ విభాగాన్ని తారుమారు చేసినట్లు ఆరోపించిన సెబి దర్యాప్తును ఈ ఉత్తర్వు ప్రస్తావిస్తుంది. 2014 ఏప్రిల్ 1 నుండి 2015 సెప్టెంబర్ 30 వరకు పిఎఫ్ యుటిపి నిబంధనలను ఉల్లంఘించినట్లు ఆరోపించినందుకు సాచి ఓవర్సీస్పై కేసును ఇది ప్రత్యేకంగా తీర్పు ఇస్తుంది.

సాచి ఓవర్సీస్ (పాన్ః ABQFS9871C)

• దర్యాప్తు కాలంలో 2,91,744 లావాదేవీలు (అన్ని బిఎస్ఇ స్టాక్ ఆప్షన్స్ లావాదేవీలలో 81.40%) నిజమైనవి కావని మరియు కృత్రిమ పరిమాణాన్ని సృష్టించాయని సెబీ గమనించింది.
• సాచి ఓవర్సీస్ 1 స్టాక్ ఆప్షన్స్ కాంట్రాక్టులో 4 నిజమైన లావాదేవీలను అమలు చేసిందని ఆరోపించబడింది, ఫలితంగా కృత్రిమ పరిమాణంలో 4,36,000 యూనిట్లు ఏర్పడ్డాయి.
• నోటీసీకి సెబీ సెటిల్మెంట్ స్కీమ్, 2022, తరువాత సెబీ ఐఎస్ఓ సెటిల్మెంట్ స్కీమ్, 2024 అందించింది, కానీ ఏ అవకాశాన్ని సద్వినియోగం చేసుకోలేదు.
• మార్చి 20,2023, జనవరి 1,2026 మరియు మే 12,2026న మంజూరు చేసిన మూడు విచారణ అవకాశాలకు నోటీసీ హాజరు కాలేదు.
• అధీకృత ప్రతినిధి (ఏఆర్) అని చెప్పుకునే ఒక న్యాయవాది సమాధానాన్ని సమర్పించారు, కానీ సెబీ ఈ ఏఆర్ను అనధికారికమైనదిగా భావించింది, ఎందుకంటే ఎటువంటి అధికార లేఖ అందించబడలేదు.
• సెబీ (సెక్యూరిటీల మార్కెట్కు సంబంధించిన మోసపూరిత మరియు అన్యాయమైన వాణిజ్య పద్ధతుల నిషేధం) నిబంధనలు, 2003 యొక్క నిబంధనలు 3 (ఎ), (బి), (సి), (డి), 4 (1), మరియు 4 (2) (ఎ) ల ఉల్లంఘనలను ఈ ఉత్తర్వు ఉదహరించింది.

AI ద్వారా పత్రం నుండి వ్రాయబడి, దానికి వ్యతిరేకంగా తనిఖీ చేయబడింది. క్రింద ఉన్న అసలు అధికారికమైనది.

అసలు పత్రం