ఇండస్ఇండ్ సెక్యూరిటీస్లో ₹1 కోట్ల క్లయింట్ ఫండ్ కొరతను సెబీ కనుగొంది

క్లయింట్ ఫండ్ సెటిల్మెంట్లు, మార్జిన్ రిపోర్టింగ్ మరియు తనిఖీ సమయంలో గుర్తించిన ఇతర నియంత్రణ బాధ్యతలకు సంబంధించిన సమ్మతి అవసరాల ఉల్లంఘనలకు సంబంధించి రిలయన్స్ సెక్యూరిటీస్ లిమిటెడ్ (ఇప్పుడు ఇండస్ఇండ్ సెక్యూరిటీస్ లిమిటెడ్) కు సంబంధించి సెబీ ఇచ్చిన తుది ఉత్తర్వు ఇది.

రిలయన్స్ సెక్యూరిటీస్ లిమిటెడ్ (ఇప్పుడు ఇండస్ఇండ్ సెక్యూరిటీస్ లిమిటెడ్)

• సెబీ నవంబర్ 29,2022 నుండి డిసెంబర్ 08,2022 వరకు ఏప్రిల్ 1,2021 నుండి నవంబర్ 30,2022 వరకు ఒక తనిఖీని నిర్వహించింది.
• నిష్క్రియాత్మక ఖాతాదారుల కోసం నిధులను పరిష్కరించలేదని సెబీ ఆరోపించింది, 10,102 సందర్భాలకు మొత్తం పరిష్కారం కాని మొత్తం రూ. 28,52,17, 101.
• రూ. 47.7 లక్షల నుండి రూ. 1 కోటి వరకు క్లయింట్ లెడ్జర్ బ్యాలెన్స్లలో అసమతుల్యతలు ఉన్నాయని సెబీ ఆరోపించింది.
• రూ. 54 కోట్ల వరకు వ్యత్యాసాలతో మార్జిన్ సేకరణ మరియు క్లయింట్ నగదు బ్యాలెన్స్లను తప్పుగా నివేదించినట్లు సెబీ ఆరోపించింది.
• సెక్యూరిటీలు కాకుండా ఇతర వ్యాపారాలలో పాల్గొనకుండా నిబంధనలను ఉల్లంఘిస్తూ, కంపెనీ వడ్డీకి బదులుగా అసోసియేట్స్/సంబంధిత కంపెనీలకు రుణాలు అందించిందని సెబీ ఆరోపించింది.
• 5 మంది ఖాతాదారులకు రూ. 2,86,795 ముందస్తు జరిమానాలను తిరిగి చెల్లించడంలో విఫలమయ్యారని సెబీ ఆరోపించింది.
• నోటీసు గ్రహీతపై రెగ్యులేటరీ ఖండనలను నియమించబడిన అథారిటీ సిఫారసు చేసింది.
• నోటీసు గ్రహీత సెటిల్మెంట్ దరఖాస్తును దాఖలు చేశారు, అది తరువాత ఉపసంహరించబడింది, ఇది విచారణ కార్యకలాపాలను తిరిగి ప్రారంభించడానికి దారితీసింది.

AI ద్వారా పత్రం నుండి వ్రాయబడి, దానికి వ్యతిరేకంగా తనిఖీ చేయబడింది. క్రింద ఉన్న అసలు అధికారికమైనది.

అసలు పత్రం