నమోదుకాని పెట్టుబడి సలహా సేవల కోసం ₹ 4,17 కోట్లు వసూలు చేసినట్లు సెబీ కనుగొంది.

సెక్యూరిటీస్ అప్పీలేట్ ట్రిబ్యునల్ (ఎస్ఏటీ) రిమాండ్ చేసిన తరువాత, నమోదుకాని పెట్టుబడి సలహా సేవలను అందించినందుకు శ్రీ సిద్ధాంత్ సురేష్ చందన్ చెల్లించాల్సిన రీఫండ్ మొత్తాన్ని తిరిగి గణించడాన్ని ఈ ఉత్తర్వు పరిష్కరిస్తుంది. సెబీ నోటీసీ యొక్క బ్యాంక్ స్టేట్మెంట్లను మరియు క్లయింట్ కాని ఆదాయం గురించి అతని వాదనలకు మద్దతు ఇవ్వడానికి తగిన డాక్యుమెంటరీ సాక్ష్యాలను అందించడంలో అతని వైఫల్యాన్ని పరిశీలించింది.

శ్రీ సిద్ధాంత్ సురేష్ చందన్ (నోటీసీ); సెబీ (రెగ్యులేటర్); గౌరవనీయమైన సెక్యూరిటీస్ అప్పీలేట్ ట్రిబ్యునల్ (ఎస్ఏటీ); మిస్టర్ జితేంద్ర వర్మ (అకౌంటెంట్); మెసర్స్ భాగ్యభూమి ఇంపెక్స్; మెసర్స్ క్యాపిటల్ స్టీల్; మెసర్స్ ఆర్బిట్ ఇంపెక్స్; ఏంజెల్ వన్ లిమిటెడ్.

• ఫిబ్రవరి 2017 మరియు ఆగస్టు 2021 మధ్య నమోదుకాని పెట్టుబడి సలహా కార్యకలాపాల కోసం క్లయింట్ల నుండి నోటీసీ కనీసం రూ. 4,17,25, 034 వసూలు చేసినట్లు సెబీ కనుగొంది.
• SAT సెబీ యొక్క అసలు ఫలితాలను సమర్థించింది, కానీ నిర్దిష్ట వాపసు మొత్తాన్ని పక్కన పెట్టి, వాపసు కోసం బాధ్యత వహించే రుసుమును తిరిగి లెక్కించాలని సెబీని ఆదేశించింది.
• రుణాలు, బ్రోకరేజ్ మరియు ఇతర క్రెడిట్లను తీసివేసిన తర్వాత నోటీసీ రూ. 29,72,711 నికర వాపసు బాధ్యతను క్లెయిమ్ చేశాడు, కానీ ఈ తగ్గింపులకు సహాయక పత్రాలను అందించడంలో విఫలమయ్యాడు.
• అనేక పొడిగింపులు మరియు వ్యక్తిగత విచారణలకు అవకాశాలు ఉన్నప్పటికీ నోటీసు గ్రహీత అవసరమైన సాక్ష్యాలను (ఫారం 26ఏఎస్, కాంట్రాక్ట్ నోట్లు మరియు గుర్తింపు రుజువులు వంటివి) సమర్పించడంలో పదేపదే విఫలమయ్యారని సెబీ పేర్కొంది.
• సమర్పించిన పత్రాలు (బ్యాంకు పుస్తకాలు మరియు గుర్తింపు కార్డులు వంటివి) క్లయింట్ కాని ఆదాయంగా తన నిధుల వర్గీకరణకు ఎలా మద్దతు ఇస్తాయో వివరించడంలో నోటీసీ అసమర్థతను ఈ ఉత్తర్వు హైలైట్ చేస్తుంది.

AI ద్వారా పత్రం నుండి వ్రాయబడి, దానికి వ్యతిరేకంగా తనిఖీ చేయబడింది. క్రింద ఉన్న అసలు అధికారికమైనది.

అసలు పత్రం