శ్రీ సాయి ప్రావీణ్యంతో ముడిపడి ఉన్న నమోదుకాని సలహా కార్యకలాపాలను సెబీ కనుగొంది

నమోదు కాని పెట్టుబడి సలహా సేవలను అందించినందుకు మరియు పెట్టుబడిదారులకు హామీ ఇచ్చిన రాబడిని వాగ్దానం చేసినందుకు, తరచుగా నమోదు చేయబడిన సలహాదారు అయిన సాయి ప్రావీణ్యం గల పరిశోధన పెట్టుబడి సలహా (ఎస్. పి. ఆర్. ఐ. ఏ) గుర్తింపును ఉపయోగించినందుకు శ్రీ సాయి ప్రావీణ్యం కలిగిన ఆర్థిక సేవల (యజమాని శ్రీమతి మాధురి గార్గ్) పై సెబీ దర్యాప్తు గురించి ఈ ఉత్తర్వు వివరిస్తుంది.

శ్రీ సాయి ప్రొఫిషియంట్ ఫైనాన్షియల్ సర్వీసెస్ (యజమానిః శ్రీమతి మాధురి గార్గ్); సాయి ప్రొఫిషియంట్ రీసెర్చ్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజరీ (యజమానిః శ్రీమతి మీషిక విశ్వకర్మ); శ్రీ శ్యామ్సుందర్ విర్మణి (ఫిర్యాదుదారు); ఈస్బజ్ (చెల్లింపు సేవా ప్రదాత).

• సెబీ చట్టంలోని సెక్షన్ 12 (1) మరియు ఐఏ నిబంధనలలోని రెగ్యులేషన్ 3 (1) ను ఉల్లంఘిస్తూ నోటీసీ నమోదుకాని పెట్టుబడి సలహా కార్యకలాపాలలో నిమగ్నమై ఉన్నాడని సెబీ ఆరోపించింది.
• పి. ఎఫ్. యు. టి. పి నిబంధనలను ఉల్లంఘిస్తూ నోటీసు గ్రహీత హామీ ఇచ్చిన రాబడి (ప్రత్యేకించి <ఐ. డి. 1> ఖచ్చితత్వం మరియు సుమారు 8 లక్షల రూపాయల లాభం) హామీ ఇచ్చినట్లు సెబీ ఆరోపించింది.
• ఫిర్యాదుదారుడు చేసిన 5 లక్షల రూపాయల చెల్లింపులు నోటీసీ పేరుతో నమోదు చేయబడిన ఈస్బజ్ ఖాతాలో అందుకున్నాయని సెబీ పేర్కొంది.
• ఎస్. పి. ఆర్. ఐ. ఏ. పేరు మరియు రిజిస్ట్రేషన్ నంబర్ను ఉపయోగించి నోటీసు గ్రహీత కాబోయే ఖాతాదారులకు ఈ-మెయిల్స్ పంపినట్లు సెబీ గమనించింది.
• అవుట్సోర్సింగ్ ఒప్పందం కింద తాను పరిపాలనా/బ్యాక్-ఆఫీస్ మద్దతును మాత్రమే అందించామని, పెట్టుబడి సలహాలను అందించలేదని నోటీసీ పేర్కొంది.
• అందించిన పత్రం కత్తిరించబడింది మరియు తుది నిర్ణయం, జరిమానా మొత్తం లేదా సెబీ జారీ చేసిన నిర్దిష్ట ఆదేశాలను కలిగి ఉండదు.

AI ద్వారా పత్రం నుండి వ్రాయబడి, దానికి వ్యతిరేకంగా తనిఖీ చేయబడింది. క్రింద ఉన్న అసలు అధికారికమైనది.

అసలు పత్రం