యాక్సిస్ మ్యూచువల్ ఫండ్ లావాదేవీలలో పేస్ స్టాక్ బ్రోకింగ్ ముందంజలో ఉందనే ఆరోపణలపై దర్యాప్తుకు ఆదేశించిన సెబీ

ఏప్రిల్ 2020 మరియు మార్చి 2022 మధ్య యాక్సిస్ మ్యూచువల్ ఫండ్కు చెందిన లావాదేవీలను ముందుగానే నిర్వహించడంలో పేస్ స్టాక్ బ్రోకింగ్ సర్వీసెస్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్ నిమగ్నమై ఉందనే ఆరోపణలపై సెబీ దర్యాప్తును ఈ ఉత్తర్వు పరిష్కరిస్తుంది. నిబంధనల ప్రకారం అవసరమైన ఐపి చిరునామా మరియు యూజర్ ఐడి లాగ్లను నిర్వహించడంలో సంస్థ వైఫల్యాన్ని కూడా ఇది పరిశీలిస్తుంది.

పేస్ స్టాక్ బ్రోకింగ్ సర్వీసెస్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్ (నోటీసీ); మిస్టర్ కలీశ్వరన్ పాండియన్ (డీలర్/క్లయింట్); యాక్సిస్ మ్యూచువల్ ఫండ్ (ప్రభావిత నిధి).

• 2020 ఏప్రిల్ 1 నుండి 2022 మార్చి 31 వరకు సెబీ లావాదేవీలను పరిశీలించింది.
• సెబీ (స్టాక్ బ్రోకర్స్) రెగ్యులేషన్స్, 1992 లోని రెగ్యులేషన్స్ 9 (బి) మరియు 9 (ఎఫ్) మరియు స్టాక్ బ్రోకర్స్ కోసం ప్రవర్తనా నియమావళిని ఉల్లంఘించినట్లు సెబీ ఆరోపించింది.
• యాజమాన్య ఆర్డర్ల కోసం నిర్దిష్ట యూజర్ ఐడీలకు మ్యాప్ చేసిన ఐపి చిరునామాలను అందించడంలో పేస్ విఫలమైందని సెబీ ఆరోపించింది.
• ఒక నిర్దిష్ట సిటిసిఎల్ ఐడి కింద అమలు చేయబడిన లావాదేవీలు మార్పిడి రికార్డులలో శ్రీ కలీశ్వరన్ పాండియన్కు ఆపాదించబడ్డాయని సెబి పేర్కొంది, అయితే క్లరికల్ లోపం కారణంగా వాటిని శ్రీ రాజీవ్ రంజన్ అమలు చేశారని పేస్ పేర్కొంది.
• ఈ ఉత్తర్వు నిర్దిష్ట డీలర్ కోసం సుమారు 1.24 కోట్ల షేర్ల (కొనుగోలు/అమ్మకం) ట్రేడింగ్ వాల్యూమ్లను ఉదహరించింది.
• సెబీ చట్టంలోని సెక్షన్లు 15ఏ (ఎ), 15ఏ (సి) మరియు 15హెచ్బీ కింద సెబీ న్యాయనిర్ణేత కార్యకలాపాలను ప్రారంభించింది.

AI ద్వారా పత్రం నుండి వ్రాయబడి, దానికి వ్యతిరేకంగా తనిఖీ చేయబడింది. క్రింద ఉన్న అసలు అధికారికమైనది.

అసలు పత్రం