ఈస్టర్న్ ఫైనాన్షియర్స్ లిమిటెడ్ ప్రీ-ఆర్డర్ సమ్మతిని కొనసాగించడంలో విఫలమైందని సెబీ కనుగొంది

వాణిజ్య ధృవీకరణలు, అధీకృత వినియోగదారు ధృవపత్రాలు, అంతిమ విభజన మరియు దాని అధీకృత వ్యక్తుల (ఎపి) తనిఖీల సమయంలో కనుగొనబడిన చిరునామా సమ్మతికి సంబంధించిన నిబంధనల ఉల్లంఘనలకు సంబంధించి రిజిస్టర్డ్ స్టాక్ బ్రోకర్ అయిన ఈస్టర్న్ ఫైనాన్షియర్స్ లిమిటెడ్కు సంబంధించి సెబి ఇచ్చిన తీర్పును ఈ ఉత్తర్వు వివరిస్తుంది.

ఈస్టర్న్ ఫైనాన్షియర్స్ లిమిటెడ్ (పాన్ః ఏఏఏసీఈ7613ఏ); అధీకృత వ్యక్తులుః మెసర్స్. ఫిన్వెల్ గ్లోబల్ సర్వీసెస్, మిస్టర్ హితేష్ పి సంఘ్వీ, శ్రీమతి జోనాకి బిశ్వాస్, మిస్టర్ లక్ష్మణ్ కుమార్ బిహానీ, మిస్టర్ రోహిత్ కుమార్ జైన్; పరిశోధనలలో పేర్కొన్న వ్యక్తులుః మిస్టర్ అనిల్ శుక్లా, మిస్టర్ మధుసూదన్ మొండల్, మిస్టర్ రిజు సేన్గుప్తా, మిస్టర్ బిశ్వదీప్ ఛటర్జీ, శ్రీమతి నీలిమా సేన్గుప్తా, శ్రీమతి డాలియా ఛటర్జీ.

• ప్రీ-ఆర్డర్ ట్రేడ్ ధృవీకరణలను నిర్వహించడంలో ఏపీలు విఫలమయ్యాయని, టెలిఫోన్ ద్వారా లేదా వ్యక్తిగతంగా ఇచ్చిన ఆర్డర్ల కోసం కాల్ రికార్డింగ్లు లేదా సీసీటీవీ సాక్ష్యాలను అందించలేకపోయాయని సెబీ ఆరోపించింది.
• ఏపీలకు చెందిన శ్రీమతి జోనాకి బిశ్వాస్, శ్రీ లక్ష్మణ్ కుమార్ బిహానీలకు తప్పనిసరి ఎన్ఐఎస్ఎం సిరీస్ VII ధృవీకరణ పత్రం లేదని సెబీ ఆరోపించింది.
• మార్పిడి రికార్డులకు విరుద్ధంగా, సిటిసిఎల్ టెర్మినల్లను ఆమోదించని వినియోగదారులు, ముఖ్యంగా అనిల్ శుక్లా మరియు మధుసూదన్ మొండల్ నిర్వహిస్తున్నారని సెబి ఆరోపించింది.
• అదే ప్రదేశంలో వేరే బ్రోకర్ (మాస్టర్ క్యాపిటల్ సర్వీసెస్ లిమిటెడ్) కు చెందిన టెర్మినల్ నుండి తన టెర్మినల్ను భౌతికంగా వేరు చేయడంలో మెసర్స్ ఫిన్వెల్ గ్లోబల్ సర్వీసెస్ విఫలమైందని సెబీ ఆరోపించింది.
• ఏపీ శ్రీమతి జోనాకి బిశ్వాస్ కోసం ఒక టెర్మినల్ నమోదుకాని ప్రదేశంలో కనుగొనబడిందని, చిరునామా మార్పును కనీసం 30 రోజుల ముందుగానే ఎక్స్ఛేంజీకి తెలియజేయలేదని సెబీ ఆరోపించింది.
• సెబీ (స్టాక్ బ్రోకర్స్) రెగ్యులేషన్స్, 1992, జూన్ 17,2025 నాటి సెబీ మాస్టర్ సర్క్యులర్ మరియు వివిధ బీఎస్ఈ సర్క్యులర్లను ఉల్లంఘించినట్లు ఈ ఉత్తర్వు పేర్కొంది.

AI ద్వారా పత్రం నుండి వ్రాయబడి, దానికి వ్యతిరేకంగా తనిఖీ చేయబడింది. క్రింద ఉన్న అసలు అధికారికమైనది.

అసలు పత్రం