నమోదు కాని సలహా సేవల కోసం స్టార్క్ ఇన్వెస్ట్మెంట్స్పై సెబీ మధ్యంతర ఏకపక్ష ఉత్తర్వు జారీ చేసింది

స్టార్క్ ఇన్వెస్ట్మెంట్స్, స్టార్క్ బ్లూ వెంచర్స్ ఎల్ఎల్పి మరియు అనుబంధ వ్యక్తులు అవసరమైన సెబి నమోదు లేకుండా పెట్టుబడి సలహా మరియు పోర్ట్ఫోలియో నిర్వహణ సేవలను అందించారని వచ్చిన ఆరోపణలకు సంబంధించి సెబి ఇచ్చిన మధ్యంతర ఉత్తర్వు ఇది.

సురభి చౌహాన్, జాహిన్ ఇస్మాయిల్ జెస్సానీ, స్టార్క్ ఇన్వెస్ట్మెంట్స్, స్టార్క్బ్లూ వెంచర్స్ ఎల్ఎల్పి మరియు శకుంతలా దవేంద్ర సింగ్

• నమోదుకాని ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజరీ (యుఐఎ) మరియు నమోదుకాని పోర్ట్ఫోలియో మేనేజ్మెంట్ సర్వీసెస్ (యుపిఎంఎస్) పై ఆరోపిస్తూ సెబీకి 16 ప్రత్యేకమైన ఫిర్యాదులు వచ్చాయి.
• యాజమాన్య పరిమాణాత్మక నమూనాలు, అల్గోరిథం ఆధారిత ట్రేడింగ్ మరియు హామీ ప్రతికూల రక్షణను ఉపయోగిస్తున్నట్లు పేర్కొనడం ద్వారా సంస్థలు పెట్టుబడులను అభ్యర్థించాయని సెబీ గమనించింది.
• నిర్ణీత భాగస్వాములు (సురభి చౌహాన్ మరియు జాహిన్ ఇస్మాయిల్ జెస్సానీ) నిర్వహించే ఉమ్మడి నిధిగా నిధులను సమీకరించి, స్టార్క్ బ్లూ వెంచర్స్ ఎల్ఎల్పిలో పెట్టుబడిదారులను భాగస్వాములను చేసినట్లు సెబీ గుర్తించింది.
• రిజిస్టర్డ్ బ్రోకర్లతో (ఉదాహరణకు, ఐఐఎఫ్ఎల్, జెరోధా) ట్రేడింగ్ ఖాతాలను తెరవమని పెట్టుబడిదారులను కోరినట్లు సెబీ కనుగొంది, ఆపై వారి లాగిన్ ఆధారాలు, పాస్వర్డ్లు మరియు ఓటిపిలను సంస్థలతో పంచుకున్నారు.
• సెబీ చట్టం, 1992 లోని సెక్షన్ 11 (1), 11 (4), 11బి (1) మరియు 11డి కింద ఈ ఉత్తర్వు జారీ చేయబడింది.
• ఈ ఉత్తర్వు'ఎక్స్ పార్ట్ మధ్యంతర ఉత్తర్వు'గా పేర్కొనబడింది, ఇది తుది తీర్పు కంటే ప్రాథమిక దశ అని సూచిస్తుంది.

AI ద్వారా పత్రం నుండి వ్రాయబడి, దానికి వ్యతిరేకంగా తనిఖీ చేయబడింది. క్రింద ఉన్న అసలు అధికారికమైనది.

అసలు పత్రం