सेबी इत्यनेन वैध-एन्. ऐ. एस्. एम्. प्रमाणपत्रं विना ₹1.20 कोटिरूप्यकाणां शुल्कं सङ्गृहीयत।
अयं आदेशः निवेश-परामर्शकः राजीव् शर्मा इत्यनेन शुल्क-सीमाः, प्रमाणन-अनुपालनं, विषयगत-निरीक्षणस्य समये अभिनिर्दिष्टस्य अभिलेख-पालनस्य च विषये सेबी इत्यस्य उल्लंघनस्य निर्णयस्य विवरणं प्रददाति।
राजीव शर्मा (मैसर्स्. केपिटल्-लैफ्-मार्केट्-रिसर्च् इत्यस्य स्वामी)
- एस्. ई. बी. ऐ. इत्यनेन ऐ. ए.-विनियमानां विनियमस्य 15 (3) इत्यस्य उल्लंघनस्य अभियोगः कृतः यत्, समानस्य ब्याङ्क्-लेखायाः उपयोगेन ग्राहकैः स्वीकृतस्य व्यक्तिगत-ऋणस्य च परामर्श-कार्यानां मध्ये दीर्घ-अन्तरं निर्वोढुं असफलः इति।
- सेबी इत्यनेन नियमानां 7 (2), 15 (13), 13 (ए) इत्येतयोः उल्लङ्घनस्य आरोपः कृतः, येन वैधानि एन्. ऐ. एस्. एम्. प्रमाणपत्रानि विना (2024 एप्रिल्-मासे समाप्तानि) परामर्श-कार्यानि प्रचलन्ति, तथा च वित्तवर्षस्य <ऐ. डि. 1> मध्ये ₹1.20 कोटिरूप्यकाणां शुल्कं सङ्गृहयन्ति इति।
- वार्षिक-अनुपालना-लेखापरीक्षा-प्रतिवेदनानि, आवधिक-प्रतिवेदनानि, 5 ग्राहकाणां कृते के. वै. सी. विवरणानि अद्यतनीकर्तुं, पूर्ण-ग्राहक-अभिलेखानां निर्वहणं च कर्तुं विफलतायाः कारणात् सेबी-संस्था विनियमानां 19 (1) (ए-एच्), 19 (2), 19 (3), 15 (12), 15 (8) इत्यस्य उल्लङ्घनम् आरोपयत्।
- सूचना-ग्रहीता, अतिरिक्त-राशिः व्यक्तिगत-ऋणानि इति अकथयत्, तथा च दत्तांश-हानिः क्र्याश्ड्-हार्ड्-डिस्क्-इत्यस्य कारणात् अभवत् इति अकथयत्, परन्तु सेबी इत्यनेन प्रस्तुताः अभिलेखाः असम्पूर्णाः, प्रमाण-योग्य-अभिलेखेभ्यः असमर्थिताः च अभवन्।
- सूचना-ग्रहीता निर्णीतकालस्य (एप्रिल् 16,2026) मध्ये कारणप्रदर्शन-सूचना इत्यस्य लिखितस्य उत्तरस्य प्रस्तुतीकरणे असफलः अभवत्, यद्यपि 2026 मे 25 दिनाङ्के श्रवणस्य अनुमतिः दत्ता।
प्रलेखात् ए. ऐ. इत्यनेन लिखितं, तस्य विरुद्धं परीक्षितं च। अधः मूलम् आधिकारिकम् अस्ति।
मूललेखः
आदेशः।
2026-05-27
एतत् पत्रं द्रष्टुं उपरि "पि. डि. एफ्. उद्घाटयतु" इति नुदतु।
दस्तावेज विवरण
| आधिकारिकं नाम | राजीव शर्मा, स्वामी के विषयगत निरीक्षण के मामले में निर्णय आदेश-पूँजी जीवन बाजार अनुसंधान |
| स्रोत-शरीरम् | भारतीय-प्रतिभूति-विनिमय-बोर्ड (सेबी)-प्रवर्तन-आदेशः |
| सन्दर्भसङ्ख्या | आदेशः/JS/YK/2026-27/32423 |
| स्थितिः। | न किमपि। (आदेशः) |
| वर्षः | 2026 |
| समाप्तितिथिः | — |
| दस्ताबेजः | 1 |