सेबी इत्यनेन अपंजीकृत-निवेश-परामर्श-सेवायाः कृते ₹ 4,17 कोटिः सञ्चितः इति ज्ञातम्।

अयं आदेशः प्रतिभूति-अपीलीय-न्यायाधिकरणेन (एस्. ए. टि.) प्रतिप्रेषणस्य अनन्तरं, अपंजीकृत-निवेश-परामर्श-सेवायाः कृते श्री. सिद्धान्त-सुरेश-चन्दन् इत्यनेन देयस्य प्रतिदाय-राश्याः पुनः गणनां सम्बोधयति। सेबी इत्यनेन सूचनाकर्तुः वित्तकोष-विवरणानि, तस्य ग्राहक-रहित-आयस्य दावानां समर्थनाय पर्याप्तं दस्तावेजी-साक्ष्यं प्रददयितुं तस्य विफलतां च परीक्षितम्।

श्री. सिद्धान्त सुरेश चन्दन् (सूचनाकर्ता); सेबी (नियामक); माननीय-प्रतिभूति-अपीलीय-न्यायाधिकरणम् (एस्. ए. टि.); श्री. जितेन्द्र वर्मा (लेखाकारः); मेसर्स् भाग्यभूमि-इम्पेक्स्; मेसर्स्-क्यापिटल्-स्टील्; मेसर्स्-आर्बिट्-इम्पेक्स्; एन्जल-वन्-लिमिटेड्।

• सेबी इत्यनेन ज्ञातम् यत् सूचना-ग्रहीता 2017 फेब्रुवरी-मासात् 2021 आगस्ट्-मासपर्यन्तं अपंजीकृत-निवेश-परामर्श-कार्यानां कृते ग्राहकात् न्यूनातिन्यूनं ₹. 4,17,25, 034 सञ्चालयत् इति।
• एस्. ए. टी. इत्यनेन सेबी इत्यस्य मूल-निष्कर्षान् समर्थितम्, परन्तु विशिष्टं प्रतिदाय-परिमाणं पृथक् कृत्वा सेबी इत्यस्मै प्रतिदानार्थं देयस्य शुल्कस्य पुनः गणनं कर्तुं निर्देशः दत्तः।
• ऋणानि, दलालीः, अन्यानि ऋणानि च वजा कृत्वा, सूचना-ग्रहीता ₹. 29,72,711 इत्यस्य शुद्ध-प्रतिदाय-दायित्वम् अन्वहत्, परन्तु एतेषां कटौतीनां कृते सहायक-दस्तावेजान् प्रददयितुं असफलः अभवत्।
• एस. ई. बी. आई. इत्यनेन सूचितं यत्, व्यक्तिगत-श्रवणस्य बहुविध-विस्तारस्य, अवसरस्य च अवसरे अपि सूचना-ग्रहीता आवर्तनं आवश्यक-साक्ष्यं (यथा प्रपत्रम् 26ए. एस्., अनुबन्ध-टिप्पण्याः, परिचय-प्रमाणानि च) समर्पयितुं असफलः अभवत् इति।
• अयं आदेशः, प्रस्तुताः अभिलेखाः (यथा ब्याङ्क्-पुस्तकानि, परिचय-पत्राणि च) तस्य निधिं ग्राहकेतर-आयरूपेण वर्गीकर्तुं कथं समर्थयन्ति इति निरूपयितुं सूचनादातुः अक्षमता उद्घाटयति।

प्रलेखात् ए. ऐ. इत्यनेन लिखितं, तस्य विरुद्धं परीक्षितं च। अधः मूलम् आधिकारिकम् अस्ति।

मूललेखः