ईस्टर्न्-फैनान्शियर्स्-लिमिटेड् इति संस्था पूर्व-आदेशस्य अनुपालनं कर्तुं असफलः इति सेबि-संस्थया ज्ञातम्।
अयं आदेशः सेबी इत्यनेन पञ्जीकृत-स्टाक्-दल्लाः ईस्टर्न्-फैनान्शियर्स्-लिमिटेड् इत्यस्य विषये, व्यापार-स्थिरीकरणं, अधिकृत-उपयोक्तृ-प्रमाणनानि, अन्तिम-पृथक्करणम्, तस्य अधिकृत-व्यक्तिनां (ए. पी.) निरीक्षणस्य समये ज्ञात-सङ्केत-अनुपालनं च सम्बद्धानां नियमानां कथित-उल्लंघनस्य विषये निर्णयस्य विवरणं प्रददाति।
ईस्टर्न् फैनान्शियर्स् लिमिटेड् (पान्ः एएएसीई7613ए); अधिकृताः व्यक्तिः मेसर्स्. फिन्वेल् ग्लोबल् सर्विसेस्, श्री हितेश पी. सङ्घवी, सुश्री जोनाकी बिस्वास, श्री लक्ष्मण कुमार बिहानी, श्री रोहित कुमार जैन; निष्कर्षेषु उल्लिखिताः व्यक्तिः श्री अनिल शुक्ला, श्री मधुसूदन मण्डल, श्री रिजु सेनगुप्ता, श्री विश्वदीप चटर्जी, सुश्री नीलिमा सेनगुप्ता, सुश्री दलिया चटर्जी।
- सेबी इत्यनेन आरोपः कृतः यत् ए. पि.-संस्थाः पूर्व-आदेश-व्यापार-पुष्टिकरणानि निर्वहयितुं असफलः अभवत् तथा च दूरभाषद्वारा वा व्यक्तिगतरूपेण वा प्रदत्तानां आदेशानां कृते काल्-रेकर्डिङ्ग् अथवा सी. सी. टी. वी. प्रमाणानि न प्रददात् इति।
- सेबी इत्यनेन आरोपः कृतः यत् ए. पि.-संस्थायाः सुश्री जोनाकी विश्वास् तथा श्री. लक्ष्मणकुमार बिहानी इत्येतयोः अनिवार्यं एन्. ऐ. एस्. एम्. श्रृङ्खला VII प्रमाणपत्रं नास्ति इति।
- सी. टी. सी. एल्. टर्मिनल्स् इत्येतानि अनधिकृत-उपयोक्तृभिः, विशेषतः श्री. अनिल-शुक्ला, श्री. मधुसूदन-मण्डल् इत्येताभ्यां, विनिमय-अभिलेखानां विरुद्धं, सञ्चाल्यन्ते इति सेबी इत्यनेन आरोपः कृतः।
- सेबी इत्यनेन आरोपः कृतः यत् मेसर्स्. फिन्वेल् ग्लोबल् सर्विसेस् इत्येषा तस्मिन् एव स्थाने भिन्नस्य दलालस्य (मास्टर् क्यापिटल् सर्विसेस् लिमिटेड्) टर्मिनल् इत्यतः स्वस्य टर्मिनल् इत्यस्य भौतिक-पृथक्करणस्य निर्वहणं कर्तुं असफलः अभवत् इति।
- सेबी इत्यनेन आरोपः कृतः यत् ए. पी. सुश्री जोनाकी विश्वास् इत्यस्याः कृते टर्मिनल् अपंजीकृतस्थाने प्राप्तम् आसीत्, तथा च सङ्केतस्य परिवर्तनं न्यूनातिन्यूनं 30 दिनानि पूर्वमेव विनिमय-संस्थायै न सूचितम् आसीत् इति।
- आदेशे सेबी (स्टाक् ब्रोकर्स्) विनियमानि, 1992, सेबी मास्टर् सर्क्युलर् दिनांकः जून् 17,2025, तथा विविधाः बी. एस्. ई. सर्क्युलर् इत्येतानि उल्लङ्घिताः सन्ति।
प्रलेखात् ए. ऐ. इत्यनेन लिखितं, तस्य विरुद्धं परीक्षितं च। अधः मूलम् आधिकारिकम् अस्ति।
मूललेखः
आदेशः।
2026-07-22
एतत् पत्रं द्रष्टुं उपरि "पि. डि. एफ्. उद्घाटयतु" इति नुदतु।
दस्तावेज विवरण
| आधिकारिकं नाम | ईस्टर्न् फैनान्शियर्स् लिमिटेड् इत्यस्य विषये निर्णय-आदेशः |
| स्रोत-शरीरम् | भारतीय-प्रतिभूति-विनिमय-बोर्ड (सेबी)-प्रवर्तन-आदेशः |
| सन्दर्भसङ्ख्या | आदेशः/JS/YK/2026-27/32502 |
| स्थितिः। | न किमपि। (आदेशः) |
| वर्षः | 2026 |
| समाप्तितिथिः | — |
| दस्ताबेजः | 1 |