ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਪੂਰਬੀ ਵਿੱਤ ਕੰਪਨੀਆਂ ਕੋਲ ਐੱਨ. ਆਈ. ਐੱਸ. ਐੱਮ. ਪ੍ਰਮਾਣੀਕਰਣ ਦੀ ਘਾਟ ਹੈ, ਅਣ-ਮਨਜ਼ੂਰਸ਼ੁਦਾ ਉਪਭੋਗਤਾਵਾਂ ਨੂੰ ਆਗਿਆ ਹੈ

ਇਹ ਆਦੇਸ਼ ਸਟਾਕ ਬ੍ਰੋਕਰ ਈਸਟਰਨ ਫਾਇਨੈਂਸਰਾਂ ਲਿਮਟਿਡ ਦੁਆਰਾ ਕਥਿਤ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਉਲੰਘਣਾਵਾਂ ਦੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੇ ਫੈਸਲੇ ਦਾ ਵੇਰਵਾ ਦਿੰਦਾ ਹੈ, ਖਾਸ ਤੌਰ'ਤੇ ਵਪਾਰ ਦੀ ਪੁਸ਼ਟੀ, ਪ੍ਰਮਾਣੀਕਰਣ ਅਤੇ ਟਰਮੀਨਲ ਵਰਤੋਂ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਇਸ ਦੇ ਅਧਿਕਾਰਤ ਵਿਅਕਤੀਆਂ (ਏ. ਪੀ.) ਦੇ ਸੰਚਾਲਨ ਨਾਲ ਸਬੰਧਤ ਹੈ।

ਈਸਟਰਨ ਫਾਇਨੈਂਸਰੀਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ (ਨੋਟਿਸ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨ ਵਾਲਾ); ਅਧਿਕਾਰਤ ਵਿਅਕਤੀਃ ਮੈਸਰਜ਼ ਫਿਨਵੈੱਲ ਗ੍ਲੋਬਲ ਸਰਵਿਸਿਜ਼, ਸ਼੍ਰੀ ਹਿਤੇਸ਼ ਪੀ. ਸੰਘਵੀ, ਸ਼੍ਰੀ ਜੋਨਾਕੀ ਵਿਸ਼ਵਾਸ, ਸ਼੍ਰੀ ਲਕਸ਼ਮਣ ਕੁਮਾਰ ਬਿਹਾਨੀ, ਸ਼੍ਰੀ ਰੋਹਿਤ ਕੁਮਾਰ ਜੈਨ; ਖੋਜਾਂ ਵਿੱਚ ਜ਼ਿਕਰ ਕੀਤੇ ਗਏ ਵਿਅਕਤੀਃ ਸ਼੍ਰੀ ਅਨਿਲ ਸ਼ੁਕਲਾ, ਸ਼੍ਰੀ ਮਧੁਸੂਦਨ ਮੰਡਲ, ਸ਼੍ਰੀ ਰਿਜੂ ਸੇਨਗੁਪਤਾ, ਸ਼੍ਰੀ ਬਿਸਵਦੀਪ ਚੈਟਰਜੀ, ਸ਼੍ਰੀ ਨੀਲਿਮਾ ਸੇਨਗੁਪਤਾ, ਸ਼੍ਰੀ ਦਲੀਆ ਚੈਟਰਜੀ।

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੋਸ਼ ਲਾਇਆ ਕਿ ਏ. ਪੀ. ਪ੍ਰੀ-ਆਰਡਰ ਵਪਾਰ ਪੁਸ਼ਟੀ ਨੂੰ ਕਾਇਮ ਰੱਖਣ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਹੇ ਅਤੇ ਟੈਲੀਫੋਨ ਜਾਂ ਵਿਅਕਤੀਗਤ ਤੌਰ'ਤੇ ਦਿੱਤੇ ਗਏ ਆਦੇਸ਼ਾਂ ਲਈ ਕਾਲ ਰਿਕਾਰਡਿੰਗ ਜਾਂ ਸੀ. ਸੀ. ਟੀ. ਵੀ. ਸਬੂਤ ਪ੍ਰਦਾਨ ਨਹੀਂ ਕਰ ਸਕੇ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੋਸ਼ ਲਾਇਆ ਕਿ ਆਂਧਰਾ ਪ੍ਰਦੇਸ਼ ਦੀ ਸ਼੍ਰੀਮਤੀ ਜੋਨਾਕੀ ਵਿਸ਼ਵਾਸ ਅਤੇ ਸ਼੍ਰੀ ਲਕਸ਼ਮਣ ਕੁਮਾਰ ਬਿਹਾਨੀ ਕੋਲ ਲਾਜ਼ਮੀ ਐੱਨ. ਆਈ. ਐੱਸ. ਐੱਮ. ਸੀਰੀਜ਼ ਸੱਤਵਾਂ ਪ੍ਰਮਾਣੀਕਰਣ ਨਹੀਂ ਸੀ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੋਸ਼ ਲਾਇਆ ਕਿ ਸੀ. ਟੀ. ਸੀ. ਐੱਲ. ਟਰਮੀਨਲਾਂ ਦਾ ਸੰਚਾਲਨ ਸ੍ਰੀ ਅਨਿਲ ਸ਼ੁਕਲਾ ਅਤੇ ਸ੍ਰੀ ਮਧੂਸੂਦਨ ਮੰਡਲ ਸਮੇਤ ਗ਼ੈਰ-ਮਨਜ਼ੂਰਸ਼ੁਦਾ ਉਪਭੋਗਤਾਵਾਂ ਦੁਆਰਾ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੋਸ਼ ਲਾਇਆ ਕਿ ਮੈਸਰਜ਼ ਫਿਨਵੈੱਲ ਗ੍ਲੋਬਲ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਉਸੇ ਸਥਾਨ'ਤੇ ਆਪਣੇ ਟਰਮੀਨਲ ਨੂੰ ਕਿਸੇ ਹੋਰ ਬ੍ਰੋਕਰ (ਮਾਸਟਰ ਕੈਪੀਟਲ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ) ਤੋਂ ਵੱਖ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਹੀ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੋਸ਼ ਲਾਇਆ ਕਿ ਏ. ਪੀ. ਸ਼੍ਰੀਮਤੀ ਜੋਨਾਕੀ ਵਿਸ਼ਵਾਸ ਲਈ ਇੱਕ ਟਰਮੀਨਲ ਇੱਕ ਗੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਸਥਾਨ'ਤੇ ਮਿਲਿਆ ਸੀ ਅਤੇ ਪਤਾ ਬਦਲਣ ਦੀ ਸੂਚਨਾ ਘੱਟੋ ਘੱਟ 30 ਦਿਨ ਪਹਿਲਾਂ ਐਕਸਚੇਂਜ ਨੂੰ ਨਹੀਂ ਦਿੱਤੀ ਗਈ ਸੀ।
• ਆਦੇਸ਼ ਵਿੱਚ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. (ਸਟਾਕ ਬ੍ਰੋਕਰ) ਨਿਯਮ, 1992, ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਮਾਸਟਰ ਸਰਕੂਲਰ ਮਿਤੀ 17 ਜੂਨ, 2025 ਅਤੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਐੱਸ. ਈ. ਸਰਕੂਲਰ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਦਾ ਹਵਾਲਾ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਹੈ।

ਏ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਤੋਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਹੈ, ਅਤੇ ਇਸ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਚੈੱਕ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ। ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤਾ ਮੂਲ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹੈ।

ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼