ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੁਬਈ ਰਾਹੀਂ ਐਕਸਿਸ ਮਿਊਚੁਅਲ ਫੰਡ ਵਪਾਰ ਦੇ ਫਰੰਟ-ਰਨਿੰਗ ਦਾ ਫੈਸਲਾ ਕੀਤਾ

ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਜਾਂਚ ਕੀਤੀ ਕਿ ਕੀ ਇਨ੍ਹਾਂ ਸੰਸਥਾਵਾਂ ਨੇ ਧੋਖਾਧਡ਼ੀ ਅਤੇ ਅਣਉਚਿਤ ਵਪਾਰਕ ਅਭਿਆਸਾਂ ਦੇ ਸਬੰਧ ਵਿੱਚ ਨਿਯਮਾਂ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕੀਤੀ ਹੈ।

ਇਹ ਕਿਸ ਦੀ ਚਿੰਤਾ ਹੈਃ ਵੁੱਡਸਟੌਕ ਬਰੋਕਿੰਗ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ, ਸ਼੍ਰੀ ਸੁਰੇਸ਼ ਕਨਮਲ ਜਾਜੂ, ਸ਼੍ਰੀ ਵਿਮਲਾ ਸੁਰੇਸ਼ ਜਾਜੂ, ਸ਼੍ਰੀ ਜੁਗਲ ਕਿਸ਼ੋਰ ਬਜਾਜ, ਸ਼੍ਰੀ ਜਗਦੀਸ਼ ਸ਼ਾਂਤੀਲਾਲ ਮਹੇਸ਼ਵਰੀ, ਸ਼੍ਰੀ ਦਿਲੀਪ ਪਾਂਡੁਰੰਗ ਮਲਪ, ਮਾਰਫਟੀਆ ਸਟਾਕ ਬਰੋਕਿੰਗ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ, ਸ਼੍ਰੀ ਨਿਸ਼ਿਲ ਸੁਰੇਂਦਰ ਮਾਰਫਟੀਆ, ਸ਼੍ਰੀਮਤੀ ਸ਼੍ਰੇਆ ਨਿਸ਼ਿਲ ਮਾਰਫਟੀਆ ਅਤੇ ਸਵਰਗੀ ਸੁਰੇਂਦਰ ਮੰਗਲਦਾਸ ਮਾਰਫਟੀਆ (ਉਹਨਾਂ ਦੇ ਪੁੱਤਰ ਦੁਆਰਾ ਨੁਮਾਇੰਦਗੀ ਕੀਤੀ ਗਈ)।

ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਕੀ ਲੱਭਿਆ ਜਾਂ ਆਰਡਰ ਦਿੱਤਾ

• ਜਾਂਚ ਦੀ ਮਿਆਦ 1 ਅਪ੍ਰੈਲ, 2021 ਤੋਂ 31 ਮਾਰਚ, 2022 ਤੱਕ ਸੀ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੋਸ਼ ਲਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸਾਂ ਨੇ ਰਿਮੋਟ ਐਕਸੈੱਸ ਟੂਲਸ (ਐਨੀਡੇਸਕ) ਦੀ ਵਰਤੋਂ ਕਰਦੇ ਹੋਏ ਦੁਬਈ ਵਿੱਚ ਪ੍ਰਣਾਲੀਆਂ ਉੱਤੇ ਵਪਾਰਕ ਸਾੱਫਟਵੇਅਰ (ਓ. ਡੀ. ਆਈ. ਐੱਨ.) ਸਥਾਪਤ ਕਰਕੇ ਫਰੰਟ-ਰਨਿੰਗ ਦੀ ਸਹੂਲਤ ਦਿੱਤੀ।
• ਕਥਿਤ ਉਲੰਘਣਾ ਵਿੱਚ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਐਕਟ ਦੀਆਂ ਧਾਰਾਵਾਂ 12ਏ (ਏ), 12ਏ (ਬੀ) ਅਤੇ 12ਏ (ਸੀ) ਅਤੇ ਪੀ. ਐੱਫ. ਯੂ. ਟੀ. ਪੀ. ਨਿਯਮ, 2003 ਦੇ ਨਿਯਮ 3 (ਏ)-(ਡੀ) ਅਤੇ 4 (1) ਸ਼ਾਮਲ ਹਨ।
• 31 ਅਕਤੂਬਰ, 2023 ਨੂੰ ਇੱਕ ਕਾਰਨ ਦੱਸੋ ਨੋਟਿਸ ਜਾਰੀ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ ਅਤੇ 18 ਜੂਨ, 2025 ਨੂੰ ਇੱਕ ਹੋਰ ਨੋਟਿਸ ਜਾਰੀ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੋਸ਼ ਲਾਇਆ ਕਿ ਵੁੱਡਸਟੌਕ ਗਰੁੱਪ ਦੇ ਖਾਤੇ ਵਿੱਚ ਵਪਾਰ ਤੋਂ ਲਗਭਗ 1 ਕਰੋਡ਼ ਰੁਪਏ ਦਾ ਮੁਨਾਫਾ ਹੋਇਆ ਹੈ।
• ਆਦੇਸ਼ ਵਿੱਚ ਕਿਹਾ ਗਿਆ ਹੈ ਕਿ ਪਿਛਲੇ ਅਧਿਕਾਰੀ ਦੀ ਸੇਵਾਮੁਕਤੀ ਤੋਂ ਬਾਅਦ ਅਪ੍ਰੈਲ 2025 ਵਿੱਚ ਨਿਆਂਇਕ ਅਧਿਕਾਰੀ ਦੀ ਨਿਯੁਕਤੀ ਕੀਤੀ ਗਈ ਸੀ।

ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਵਿੱਚ ਵੀ

• ਕਥਿਤ ਯੋਜਨਾ ਵਿੱਚ ਸਰਹੱਦ ਪਾਰ ਦੀ ਗਤੀਵਿਧੀ ਸ਼ਾਮਲ ਸੀ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਸ਼੍ਰੀ ਪ੍ਰਿਜੇਸ਼ ਕੁਰਾਨੀ ਦੁਆਰਾ ਦੁਬਈ ਤੋਂ ਭਾਰਤੀ ਸਟਾਕ ਬ੍ਰੋਕਰਾਂ ਦੁਆਰਾ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕੀਤੇ ਟਰਮੀਨਲਾਂ ਦੀ ਵਰਤੋਂ ਕਰਕੇ ਵਪਾਰ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੀ ਜਾਂਚ ਵਿੱਚ ਮਈ 2022 ਵਿੱਚ ਤਲਾਸ਼ੀ ਅਤੇ ਜ਼ਬਤ ਕਰਨ ਦੀਆਂ ਕਾਰਵਾਈਆਂ ਅਤੇ ਕਾਰਜ ਵਿਧੀ ਸਥਾਪਤ ਕਰਨ ਲਈ ਵਟਸਐਪ ਚੈਟ ਡੇਟਾ ਦਾ ਵਿਸ਼ਲੇਸ਼ਣ ਸ਼ਾਮਲ ਸੀ।
• ਇਹ ਆਦੇਸ਼ ਦੋ ਸਮੂਹਾਂ ਵਿੱਚ ਫਰਕ ਕਰਦਾ ਹੈਃ'ਮਾਰਫਟੀਆ ਗਰੁੱਪ'ਅਤੇ'ਵੁੱਡਸਟੌਕ ਗਰੁੱਪ', ਦੋਵੇਂ ਕਥਿਤ ਤੌਰ ਉੱਤੇ ਇੱਕੋ ਜਾਣਕਾਰੀ ਪ੍ਰਦਾਤਾ ਅਤੇ ਪ੍ਰਬੰਧਕਾਂ ਨਾਲ ਜੁਡ਼ੇ ਹੋਏ ਹਨ।