ਬਾਜ਼ਾਰ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਐਂਡ ਐਕਸਚੇਂਜ ਬੋਰਡ
ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਖੋਜ ਗੁਰੂ ਸਲਾਹਕਾਰ ਦੇ ਸਟਾਫ ਨੂੰ ਲੋਡ਼ੀਂਦੇ ਪ੍ਰਮਾਣ ਪੱਤਰਾਂ ਦੀ ਘਾਟ ਦਾ ਪਤਾ ਲਗਾਇਆ
ਇਹ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਵੱਲੋਂ ਰਿਸਰਚ ਗੁਰੂ ਇਨਵੈਸਟਮੈਂਟ ਐਡਵਾਈਜ਼ਰ ਦੀ ਮਾਲਕ ਸ਼੍ਰੀਮਤੀ ਵੀਨਾ ਸ਼ਰਮਾ ਦੇ ਨਿਰੀਖਣ ਦੇ ਸਬੰਧ ਵਿੱਚ ਇੱਕ ਅੰਤਿਮ ਆਦੇਸ਼ ਹੈ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਕਰਮਚਾਰੀ ਯੋਗਤਾਵਾਂ, ਰਿਕਾਰਡ ਰੱਖ-ਰਖਾਅ ਦੀਆਂ ਜ਼ਰੂਰਤਾਂ ਦੀ ਕਥਿਤ ਉਲੰਘਣਾ ਬਾਰੇ ਦੱਸਿਆ ਗਿਆ ਹੈ।
ਇਹ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਵੱਲੋਂ ਰਿਸਰਚ ਗੁਰੂ ਇਨਵੈਸਟਮੈਂਟ ਐਡਵਾਈਜ਼ਰ ਦੀ ਮਾਲਕ ਸ਼੍ਰੀਮਤੀ ਵੀਨਾ ਸ਼ਰਮਾ ਦੇ ਨਿਰੀਖਣ ਦੇ ਸਬੰਧ ਵਿੱਚ ਇੱਕ ਅੰਤਿਮ ਆਦੇਸ਼ ਹੈ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਕਰਮਚਾਰੀ ਯੋਗਤਾਵਾਂ, ਰਿਕਾਰਡ ਰੱਖ-ਰਖਾਅ ਅਤੇ ਭਰੋਸੇਯੋਗ ਕਰਤੱਵਾਂ ਵਰਗੀਆਂ ਪਾਲਣਾ ਦੀਆਂ ਜ਼ਰੂਰਤਾਂ ਦੀ ਕਥਿਤ ਉਲੰਘਣਾ ਕੀਤੀ ਗਈ ਹੈ।
ਇਹ ਕਿਸ ਦੀ ਚਿੰਤਾ ਹੈਃ ਸ਼੍ਰੀਮਤੀ ਵੀਨਾ ਸ਼ਰਮਾ (ਮਾਲਕ, ਖੋਜ ਗੁਰੂ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ); ਸ਼੍ਰੀ ਅਭਿਸ਼ੇਕ ਸ਼ਰਮਾ (ਸੰਚਾਲਨ ਚਲਾਉਣ ਵਜੋਂ ਜ਼ਿਕਰ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ); ਸ਼੍ਰੀਮਤੀ ਮੋਨਿਕਾ ਸ਼ਰਮਾ (ਬੈਂਕ ਖਾਤਿਆਂ ਬਾਰੇ ਜ਼ਿਕਰ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ)।
ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਕੀ ਲੱਭਿਆ ਜਾਂ ਆਰਡਰ ਦਿੱਤਾ
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ 14 ਜੁਲਾਈ, 2022 ਤੋਂ 18 ਜੁਲਾਈ, 2022 ਤੱਕ ਅਚਾਨਕ ਆਨਸਾਈਟ ਨਿਰੀਖਣ ਕੀਤਾ।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹ ਦੇਣ ਵਾਲੇ ਕਰਮਚਾਰੀਆਂ ਕੋਲ ਲੋਡ਼ੀਂਦੇ ਪ੍ਰਮਾਣ ਪੱਤਰਾਂ ਦੀ ਘਾਟ ਹੈ।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਗਾਹਕਾਂ ਲਈ ਜੋਖਮ ਪ੍ਰੋਫਾਈਲਿੰਗ ਅਤੇ ਅਨੁਕੂਲਤਾ ਮੁਲਾਂਕਣ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਿਹਾ।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਫੀਸ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਦੇ ਰਜਿਸਟਰਡ ਖਾਤੇ ਤੋਂ ਇਲਾਵਾ ਹੋਰ ਬੈਂਕ ਖਾਤਿਆਂ ਵਿੱਚ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕੀਤੀ ਗਈ ਸੀ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਸ਼੍ਰੀਮਤੀ ਮੋਨਿਕਾ ਸ਼ਰਮਾ ਦੇ ਨਾਮ ਦਾ ਖਾਤਾ ਵੀ ਸ਼ਾਮਲ ਸੀ।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲੇ ਨੇ ਗਾਹਕਾਂ ਨੂੰ ਗਲਤ ਤਰੀਕੇ ਨਾਲ ਪੇਸ਼ ਕੀਤਾ ਅਤੇ ਉਹ ਭਰੋਸੇਯੋਗ ਕਰਤੱਵਾਂ ਨੂੰ ਨਿਭਾਉਣ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਹੇ।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਨੋਟ ਕੀਤਾ ਕਿ ਹਾਰਡ ਡਿਸਕਾਂ ਨੂੰ ਹਟਾ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਸੀ ਅਤੇ ਅਧਿਕਾਰੀਆਂ ਦੀ ਜਾਂਚ ਕਰਨ ਤੋਂ ਰੋਕਣ ਲਈ ਰਿਕਾਰਡ ਨੂੰ ਨੁਕਸਾਨ ਪਹੁੰਚਿਆ ਸੀ।
- ਨਾਮਜ਼ਦ ਅਥਾਰਿਟੀ ਨੇ ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲੇ ਦੀ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ (ਆਈ. ਐੱਨ. ਏ. 000005507) ਨੂੰ ਰੱਦ ਕਰਨ ਦੀ ਸਿਫਾਰਸ਼ ਕੀਤੀ।
- ਇਸ ਤੋਂ ਪਹਿਲਾਂ 12 ਲੱਖ ਰੁਪਏ ਦਾ ਵਿੱਤੀ ਜੁਰਮਾਨਾ ਲਗਾਇਆ ਗਿਆ ਸੀ ਅਤੇ ਵੱਖ-ਵੱਖ ਅਦਾਲਤੀ ਕਾਰਵਾਈਆਂ ਵਿੱਚ ਭੁਗਤਾਨ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ।
ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਵਿੱਚ ਵੀ
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਕਿਹਾ ਕਿ ਨਿਰੀਖਣ ਦੌਰਾਨ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਦਫ਼ਤਰ ਵਿੱਚ ਮੌਜੂਦ ਨਹੀਂ ਸੀ।
- ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੇਖਿਆ ਕਿ ਮੌਜੂਦ ਕਰਮਚਾਰੀ ਨਿਰੀਖਣ ਵਿੱਚ ਸਹਿਯੋਗ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਹੇ।
- ਆਦੇਸ਼ ਵਿੱਚ ਕਿਹਾ ਗਿਆ ਹੈ ਕਿ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੇ ਨਿਰੀਖਣ ਤੋਂ ਬਾਅਦ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਦਾ ਕਾਰੋਬਾਰ ਬੰਦ ਕਰ ਦਿੱਤਾ ਸੀ।
- ਆਦੇਸ਼ ਵਿੱਚ ਇੱਕ ਪਿਛਲੇ ਫੈਸਲੇ ਦਾ ਜ਼ਿਕਰ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ ਜਿੱਥੇ ਜੁਰਮਾਨੇ ਦਾ ਭੁਗਤਾਨ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੇ ਦਲੀਲ ਦਿੱਤੀ ਸੀ ਕਿ ਇਸ ਨੂੰ ਹੋਰ ਗੰਭੀਰ ਕਾਰਵਾਈ ਤੋਂ ਰੋਕਣਾ ਚਾਹੀਦਾ ਹੈ।
ਇਹ ਕਿਵੇਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਸੀ?
ਸਾਡੇ ਆਪਣੇ ਕੰਪਿਊਟਰ ਉੱਤੇ ਚੱਲਣ ਵਾਲਾ ਇੱਕ AI ਮਾਡਲ ਸਰਕਾਰੀ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਨੂੰ ਪਡ਼੍ਹਦਾ ਹੈ ਅਤੇ ਇਸ ਸੰਖੇਪ ਨੂੰ ਲਿਖਦਾ ਹੈ। ਕਿਸੇ ਨੇ ਵੀ ਇਸ ਦੀ ਜਾਂਚ ਨਹੀਂ ਕੀਤੀ ਹੈ।
ਅੰਕਡ਼ੇ ਚੈੱਕ ਕੀਤੇ ਗਏ। ਇਸ ਸੰਖੇਪ ਵਿੱਚ ਹਰੇਕ ਨੰਬਰ ਇੱਕ ਸਵੈਚਾਲਿਤ ਚੈੱਕ ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਵਿੱਚ ਪਾਇਆ ਗਿਆ ਸੀ।
ਇਹ ਚੈੱਕ ਤੁਲਨਾ ਕਰਦਾ ਹੈ ਨੰਬਰ ਸਿਰਫ਼। ਇਹ ਇਸ ਗੱਲ ਦੀ ਪੁਸ਼ਟੀ ਨਹੀਂ ਕਰ ਸਕਦਾ ਕਿ ਸ਼ਬਦ ਉਹੀ ਕਹਿੰਦੇ ਹਨ ਜੋ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਕਹਿੰਦਾ ਹੈ-ਇਸ ਲਈ ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਹਮੇਸ਼ਾ ਅਧਿਕਾਰ ਹੁੰਦਾ ਹੈ।
ਇਸ ਸਫ਼ੇ ਦਾ ਅਨੁਵਾਦ ਮਸ਼ੀਨ ਦੁਆਰਾ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ; ਅੰਗਰੇਜ਼ੀ ਪਾਠ ਅਤੇ ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹਨ।
ਅਸੀਂ ਕਿਵੇਂ ਕੰਮ ਕਰਦੇ ਹਾਂ · ਇਸ ਕਹਾਣੀ ਵਿੱਚ ਇੱਕ ਗਲਤੀ ਦੀ ਰਿਪੋਰਟ ਕਰੋ
ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼
ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਐਂਡ ਐਕਸਚੇਂਜ ਬੋਰਡ ਆਫ਼ ਇੰਡੀਆ (ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ.)-ਲਾਗੂ ਕਰਨ ਦੇ ਆਦੇਸ਼
ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਆਦੇਸ਼ · 30 ਅਕਤੂਬਰ 2026
ਇੱਥੇ ਪਡ਼੍ਹੋ
ਚਰਚਾ
ਹਾਲੇ ਤੱਕ ਕਿਸੇ ਨੇ ਵੀ ਇਸ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਬਾਰੇ ਚਰਚਾ ਨਹੀਂ ਕੀਤੀ ਹੈ।