ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਸੀ. ਡੀ. ਐੱਸ. ਐੱਲ. ਨੂੰ ਗਿਰਵੀ ਰੱਦ ਕਰਨ ਅਤੇ ਡੀ. ਪੀ. ਜੁਰਮਾਨੇ ਦੀ ਅਸਫ਼ਲਤਾ'ਤੇ ਫ਼ੈਸਲਾ ਦਿੱਤਾ

ਇਸ ਆਦੇਸ਼ ਵਿੱਚ ਕੇਂਦਰੀ ਡਿਪਾਜ਼ਿਟਰੀ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ (ਇੰਡੀਆ) ਲਿਮਟਿਡ (ਸੀ. ਡੀ. ਐੱਸ. ਐੱਲ.) ਦੁਆਰਾ ਵਿੱਤੀ ਸਾਲ 2023-24 ਲਈ ਇੱਕ ਨਿਰੀਖਣ ਦੌਰਾਨ ਪਛਾਣੀ ਗਈ ਕਥਿਤ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਉਲੰਘਣਾ ਦੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੇ ਫੈਸਲੇ ਦਾ ਵੇਰਵਾ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਹੈ, ਖਾਸ ਤੌਰ'ਤੇ ਗਿਰਵੀ ਬਣਾਉਣ, ਬੁਨਿਆਦੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਡੀਮੈਟ ਖਾਤੇ ਦੇ ਪਰਿਵਰਤਨ ਅਤੇ ਗਾਹਕ ਦੀ ਅਦਾਇਗੀ ਨਾ ਕੀਤੀਆਂ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਨੂੰ ਸੰਭਾਲਣ ਨਾਲ ਸਬੰਧਤ ਹੈ।

ਇਹ ਕਿਸ ਦੀ ਚਿੰਤਾ ਹੈਃ ਸੈਂਟਰਲ ਡਿਪਾਜ਼ਟਰੀ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ (ਇੰਡੀਆ) ਲਿਮਟਿਡ (ਸੀ. ਡੀ. ਐੱਸ. ਐੱਲ.)

ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਕੀ ਲੱਭਿਆ ਜਾਂ ਆਰਡਰ ਦਿੱਤਾ

• ਭਾਗੀਦਾਰਾਂ ਨੂੰ ਗਿਰਵੀ ਰੱਦ ਕਰਨ ਦੇ ਕਾਰਨਾਂ ਨੂੰ ਦੱਸਣ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਹਿਣ ਲਈ ਡੀ. ਪੀ. ਨਿਯਮਾਂ ਦੇ ਰੈਗੂਲੇਸ਼ਨ 79 (5) ਦੀ ਕਥਿਤ ਉਲੰਘਣਾ।
• ਯੋਗ ਡੀਮੈਟ ਖਾਤਿਆਂ ਨੂੰ ਬੇਸਿਕ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਡੀਮੈਟ ਅਕਾਊਂਟਸ (ਬੀ. ਐੱਸ. ਡੀ. ਏ.) ਵਿੱਚ ਪ੍ਰਭਾਵਸ਼ਾਲੀ ਢੰਗ ਨਾਲ ਬਦਲਣ ਨੂੰ ਯਕੀਨੀ ਬਣਾਉਣ ਵਿੱਚ ਕਥਿਤ ਅਸਫਲਤਾ ਜਾਂ ਨਿਰੀਖਣ ਦੀ ਮਿਆਦ ਦੇ ਅੰਤ ਵਿੱਚ 451 ਯੋਗ ਖਾਤਿਆਂ ਨੂੰ ਗੈਰ-ਪਰਿਵਰਤਿਤ ਕੀਤੇ ਜਾਣ ਦੇ ਨਾਲ, ਅਪਟਿੰਗ-ਆਊਟ ਪੁਸ਼ਟੀ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲਤਾ।
• ਲਾਜ਼ਮੀ ਪੰਜਵੇਂ ਵਪਾਰਕ ਦਿਨ ਦੀ ਬਜਾਏ ਛੇਵੇਂ ਅਤੇ ਸੱਤਵੇਂ ਵਪਾਰਕ ਦਿਨਾਂ ਵਿੱਚ ਕਲਾਇੰਟ ਅਨਪੇਇਡ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਪਲੇਜ ਅਕਾਊਂਟ (ਸੀ. ਯੂ. ਐੱਸ. ਪੀ. ਏ.) ਤੋਂ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਜਾਰੀ ਕਰਨ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ 11 ਨਵੰਬਰ, 2022 ਦੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਸਰਕੂਲਰ ਦੀ ਕਥਿਤ ਉਲੰਘਣਾ।
• ਬੀ. ਐੱਸ. ਡੀ. ਏ. ਦੀ ਪਾਲਣਾ ਅਤੇ ਸੰਕਲਪ ਸੱਦਾ ਸਮਾਂ-ਸੀਮਾ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਡਿਪਾਜ਼ਿਟਰੀ ਭਾਗੀਦਾਰਾਂ (ਡੀ. ਪੀ.) ਉੱਤੇ ਪ੍ਰਭਾਵਸ਼ਾਲੀ ਨਿਗਰਾਨੀ ਦੀ ਕਥਿਤ ਘਾਟ।

ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਵਿੱਚ ਵੀ

• ਆਦੇਸ਼ ਵਿੱਚ ਕਿਹਾ ਗਿਆ ਹੈ ਕਿ ਸੀ. ਡੀ. ਐੱਸ. ਐੱਲ. ਨੂੰ ਡੀ. ਪੀ. ਲਈ ਇੱਕ'ਪਹਿਲੇ ਪੱਧਰ ਦਾ ਰੈਗੂਲੇਟਰ'ਮੰਨਿਆ ਜਾਂਦਾ ਹੈ, ਅਤੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੋਸ਼ ਲਾਇਆ ਕਿ ਡੀ. ਪੀ. ਦੀ ਪਾਲਣਾ ਨਾ ਕਰਨ ਲਈ ਸੀ. ਡੀ. ਐੱਸ. ਐੱਲ. ਉੱਤੇ ਸੀ. ਡੀ. ਐੱਸ. ਐੱਲ. ਦੇ ਜੁਰਮਾਨੇ ਨੂੰ ਡੀ. ਪੀ. ਦੁਆਰਾ ਪ੍ਰਦਰਸ਼ਨ ਵਿੱਚ ਸੁਧਾਰ ਦੀ ਬਜਾਏ'ਕਾਰੋਬਾਰ ਦੀ ਲਾਗਤ'ਵਜੋਂ ਮੰਨਿਆ ਜਾਂਦਾ ਸੀ।
• ਜਨਵਰੀ 2024 ਵਿੱਚ ਸੀ. ਡੀ. ਐੱਸ. ਐੱਲ. ਨੂੰ ਸੂਚਿਤ ਕੀਤੇ ਗਏ ਨਤੀਜਿਆਂ ਦੇ ਨਾਲ, ਨਿਰੀਖਣ ਦੀ ਮਿਆਦ ਵਿੱਤੀ ਸਾਲ 2023-24 ਨੂੰ ਕਵਰ ਕਰਦੀ ਹੈ।
• ਇਹ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਇੱਕ ਨਿਆਂਇਕ ਆਦੇਸ਼ ਹੈ, ਜੋ ਸੰਕੇਤ ਕਰਦਾ ਹੈ ਕਿ ਅਗਸਤ 2024 ਵਿੱਚ ਕਾਰਨ ਦੱਸੋ ਨੋਟਿਸ ਜਾਰੀ ਕੀਤੇ ਜਾਣ ਤੋਂ ਬਾਅਦ ਪ੍ਰਕਿਰਿਆ ਜੁਰਮਾਨੇ ਨਿਰਧਾਰਤ ਕਰਨ ਦੇ ਪਡ਼ਾਅ'ਤੇ ਹੈ।