ਏ. ਪੀ. ਦੀ ਨਿਗਰਾਨੀ ਵਿੱਚ ਕਮੀਆਂ ਨੂੰ ਲੈ ਕੇ ਐੱਸ. ਐੱਮ. ਸੀ. ਗਲੋਬਲ ਨੂੰ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦਿੱਤਾ ਵੱਡਾ ਫੈਸਲਾ

ਇਹ ਆਦੇਸ਼ ਜਨਵਰੀ ਤੋਂ ਸਤੰਬਰ 2024 ਦੀ ਮਿਆਦ ਦੌਰਾਨ ਕਲਾਇੰਟ ਆਰਡਰ ਰਿਕਾਰਡ ਦੇ ਰੱਖ-ਰਖਾਅ ਅਤੇ ਇੱਕ ਅਧਿਕਾਰਤ ਵਿਅਕਤੀ (ਏ. ਪੀ.), ਖਾਸ ਕਰਕੇ ਏ. ਪੀ. ਅਮਿਤ ਲਿਲਹਾਰੇ ਦੀ ਨਿਗਰਾਨੀ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਐੱਸ. ਐੱਮ. ਸੀ. ਗ੍ਲੋਬਲ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ ਦੁਆਰਾ ਕਥਿਤ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਉਲੰਘਣਾ ਨੂੰ ਸੰਬੋਧਿਤ ਕਰਦਾ ਹੈ।

ਇਹ ਕਿਸ ਦੀ ਚਿੰਤਾ ਹੈਃ ਐੱਸ. ਐੱਮ. ਸੀ. ਗ੍ਲੋਬਲ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ (ਨੋਟਿਸ ਪ੍ਰਾਪਤਕਰਤਾ); ਅਮਿਤ ਲਿਲਹਾਰੇ (ਅਧਿਕਾਰਤ ਵਿਅਕਤੀ)

ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਕੀ ਲੱਭਿਆ ਜਾਂ ਆਰਡਰ ਦਿੱਤਾ

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ 1 ਜਨਵਰੀ, 2024 ਤੋਂ 30 ਸਤੰਬਰ, 2024 ਤੱਕ'ਅਣਅਧਿਕਾਰਤ ਵਪਾਰਕ ਸ਼ਿਕਾਇਤਾਂ ਦੀ ਤਸਦੀਕ ਅਤੇ ਕਲਾਇੰਟ ਆਰਡਰ ਪਲੇਸਮੇਂਟ''ਤੇ ਇੱਕ ਥੀਮੈਟਿਕ ਨਿਰੀਖਣ ਕੀਤਾ।
• ਕਲਾਇੰਟ ਆਰਡਰ ਪਲੇਸਮੇਂਟ ਨਾਲ ਸਬੰਧਤ ਰਿਕਾਰਡ ਨੂੰ ਕਾਇਮ ਨਾ ਰੱਖਣ ਲਈ ਸਟਾਕ ਬ੍ਰੋਕਰ ਨਿਯਮਾਂ ਦੇ ਰੈਗੂਲੇਸ਼ਨ 9 (ਬੀ) ਦੀ ਕਥਿਤ ਉਲੰਘਣਾ।
• ਅਧਿਕਾਰਤ ਵਿਅਕਤੀਆਂ (ਏ. ਪੀ.) ਦੀ ਨਿਗਰਾਨੀ ਦੀ ਘਾਟ ਲਈ ਰੈਗੂਲੇਸ਼ਨ 9 (ਬੀ) ਦੀ ਕਥਿਤ ਉਲੰਘਣਾ।
• 30 ਜੁਲਾਈ, 2025 ਨੂੰ ਜਾਰੀ ਕਾਰਨ ਦੱਸੋ ਨੋਟਿਸ (ਐੱਸ. ਸੀ. ਐੱਨ.)।
• ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲੇ ਨੇ 4 ਸਤੰਬਰ, 2025 ਨੂੰ ਇੱਕ ਸੈਟਲਮੈਂਟ ਅਰਜ਼ੀ ਦਾਇਰ ਕੀਤੀ ਸੀ, ਜਿਸ ਨੂੰ 23 ਫਰਵਰੀ, 2026 ਨੂੰ ਵਾਪਸ ਲੈ ਲਿਆ ਗਿਆ ਸੀ।
• 2 ਅਪ੍ਰੈਲ, 2026 ਨੂੰ ਸੁਣਵਾਈ ਮਨਜ਼ੂਰ ਕੀਤੀ ਗਈ।
• ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲੇ ਦਾ ਦਾਅਵਾ ਹੈ ਕਿ ਇਸੇ ਵਿਸ਼ੇ'ਤੇ ਐੱਨ. ਐੱਸ. ਈ. ਦੇ ਸਾਹਮਣੇ ਸਮਾਨਾਂਤਰ ਕਾਰਵਾਈ ਪੈਂਡਿੰਗ ਹੈ।

ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਵਿੱਚ ਵੀ

• ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲਾ (ਐੱਸਐੱਮਸੀ ਗ੍ਲੋਬਲ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ) ਬੀਐੱਸਈ, ਐੱਨਐੱਸਈ, ਐੱਮਸੀਐਕਸ ਅਤੇ ਐੱਨਸੀਡੀਈਏਕਸ ਦਾ ਮੈਂਬਰ ਹੈ।
• ਨੋਟਿਸ ਪ੍ਰਾਪਤਕਰਤਾ ਨੇ ਦੱਸਿਆ ਕਿ ਏ. ਪੀ. ਅਮਿਤ ਲਿਲਹਾਰੇ ਦੇ ਲਗਭਗ 581 ਗਾਹਕ ਸਨ ਅਤੇ ਵਿੱਤੀ ਸਾਲ ਵਿੱਚ ਉਹਨਾਂ ਨੇ 93,000 ਕਰੋਡ਼ ਰੁਪਏ ਦਾ ਕਾਰੋਬਾਰ ਕੀਤਾ।
• ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲੇ ਦਾ ਦਾਅਵਾ ਹੈ ਕਿ ਇਸ ਨੇ 31 ਮਈ, 2024 ਨੂੰ ਏਪੀ ਦੇ ਟਰਮੀਨਲ ਨੂੰ ਅਯੋਗ ਕਰ ਦਿੱਤਾ ਸੀ ਅਤੇ 22 ਜੁਲਾਈ, 2024 ਨੂੰ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੇ ਨਿਰੀਖਣ ਤੋਂ ਪਹਿਲਾਂ ਪੁਲਿਸ ਸ਼ਿਕਾਇਤ ਦਰਜ ਕੀਤੀ ਸੀ।
• ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲੇ ਨੇ ਦਲੀਲ ਦਿੱਤੀ ਕਿ ਏ. ਪੀ. ਨੇ ਕੋਟਕ ਮਹਿੰਦਰਾ ਬੈਂਕ ਅਤੇ ਭਾਰਤੀ ਸਟੇਟ ਬੈਂਕ ਦੇ ਬੈਂਕ ਸਟੇਟਮੈਂਟਾਂ ਨੂੰ ਰੋਕ ਦਿੱਤਾ, ਜੋ ਐੱਨ. ਐੱਸ. ਈ. ਲਈ ਉਪਲਬਧ ਸਨ ਪਰ ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲੇ ਨਾਲ ਸਾਂਝਾ ਨਹੀਂ ਕੀਤੇ ਗਏ ਸਨ।