ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਗਾਹਕਾਂ ਨੂੰ ਗੁੰਮਰਾਹ ਕਰਨ ਅਤੇ ਡੀਮੈਟ ਖਾਤਿਆਂ ਨੂੰ ਸੰਭਾਲਣ ਲਈ ਇਕਵਾਇਰਸ ਵਿਰੁੱਧ ਕਾਰਵਾਈ ਦੇ ਆਦੇਸ਼ ਦਿੱਤੇ

ਇਹ ਕਿਸ ਦੀ ਚਿੰਤਾ ਹੈਃ ਮੈਸਰਜ਼ ਇਕਵਾਇਰਜ਼ ਰਿਸਰਚ ਐਨਾਲਿਸਟ (ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਨੰਬਰ ਆਈ. ਐੱਨ. ਐੱਚ. 000007465)

ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਕੀ ਲੱਭਿਆ ਜਾਂ ਆਰਡਰ ਦਿੱਤਾ

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ 22 ਨਵੰਬਰ, 2021 ਤੋਂ 25 ਨਵੰਬਰ, 2021 ਤੱਕ ਇੱਕ ਅਚਾਨਕ ਆਨਸਾਈਟ ਨਿਰੀਖਣ ਕੀਤਾ।
• ਨਾਮਜ਼ਦ ਅਥਾਰਿਟੀ (ਡੀ. ਏ.) ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲੇ ਨੇ ਫਿਕਸਡ ਰਿਟਰਨ ਸਬੰਧੀ ਭਰੋਸਾ ਦੇ ਕੇ ਗਾਹਕਾਂ ਨੂੰ ਗੁੰਮਰਾਹ ਕੀਤਾ।
• ਡੀ. ਏ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਲਾਗੂ ਸਰਕੂਲਰ, ਨਿਯਮਾਂ ਅਤੇ ਨਿਯਮਾਂ ਦੀ ਪਾਲਣਾ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਿਹਾ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. (ਰਿਸਰਚ ਐਨਾਲਿਸਟ) ਨਿਯਮ, 2014 ਅਤੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. (ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਮਾਰਕੀਟ ਨਾਲ ਸਬੰਧਤ ਧੋਖਾਧਡ਼ੀ ਅਤੇ ਨਿਰਪੱਖ ਵਪਾਰ ਅਭਿਆਸਾਂ ਦੀ ਮਨਾਹੀ) ਨਿਯਮ, 2003 ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕੀਤੀ ਗਈ ਸੀ।
• ਫੈਸਲਾ ਆਦੇਸ਼ ਨੰਬਰ/ਏ. ਕੇ./ਡੀ. ਐੱਸ./2025-26/31592-31594 ਮਿਤੀ 13 ਅਗਸਤ, 2025 ਰਾਹੀਂ ਜੁਰਮਾਨਾ ਲਗਾਇਆ ਗਿਆ ਸੀ।
• ਡੀ. ਏ. ਨੇ ਸਿਫਾਰਸ਼ ਕੀਤੀ ਕਿ ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲੇ ਨੂੰ ਇੱਕ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਨਿੰਦਾ ਜਾਰੀ ਕੀਤੀ ਜਾਵੇ।
• ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੇ ਦੋ ਜਾਂ ਤਿੰਨ ਕਲਾਇੰਟ ਡੀਮੈਟ ਖਾਤਿਆਂ ਨੂੰ ਸੰਭਾਲਣ ਅਤੇ ਆਪਣੀ ਵੈੱਬਸਾਈਟ ਅਤੇ ਸੋਸ਼ਲ ਮੀਡੀਆ'ਤੇ ਜਾਅਲੀ ਪ੍ਰਸੰਸਾ ਪੱਤਰ ਪ੍ਰਕਾਸ਼ਿਤ ਕਰਨ ਦੀ ਗੱਲ ਮੰਨੀ ਹੈ।
• ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੇ ਦੱਸਿਆ ਕਿ ਜੁਰਮਾਨੇ ਦੀ ਰਕਮ ਦਾ ਸਹੀ ਭੁਗਤਾਨ ਕਰ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਹੈ।

ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਵਿੱਚ ਵੀ

• ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੇ ਦਲੀਲ ਦਿੱਤੀ ਕਿ ਫੀਸ ਲਈ ਗਾਹਕ ਡੀਮੈਟ ਖਾਤਿਆਂ ਨੂੰ ਸੰਭਾਲਣ'ਤੇ ਪਾਬੰਦੀ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਨਿਰੀਖਣ ਦੀ ਮਿਆਦ ਤੋਂ ਬਾਅਦ 2025 ਵਿੱਚ ਲਾਗੂ ਕੀਤੀ ਗਈ ਸੀ।
• ਨੋਟਿਸ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨ ਵਾਲੇ ਨੇ ਦਾਅਵਾ ਕੀਤਾ ਕਿ ਇਸ ਦੀ ਵੈੱਬਸਾਈਟ ਅਤੇ ਬੈਂਕ ਸਟੇਟਮੈਂਟਾਂ ਵਿੱਚ'ਸਲਾਹ'ਸ਼ਬਦ ਦੀ ਵਰਤੋਂ ਅਣਜਾਣੇ ਵਿੱਚ ਕੀਤੀ ਗਈ ਸੀ ਅਤੇ ਇਹ ਸਿਰਫ ਖੋਜ ਵਿਸ਼ਲੇਸ਼ਣ ਸੇਵਾਵਾਂ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕਰਦਾ ਸੀ।
• ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲੇ ਨੇ ਕਿਹਾ ਕਿ ਇਸ ਦੇ ਲਗਭਗ 70-80 ਗਾਹਕ ਹਨ।
• ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲੇ ਨੇ ਦਾਅਵਾ ਕੀਤਾ ਕਿ ਜਾਅਲੀ ਪ੍ਰਸੰਸਾ ਪੱਤਰਾਂ ਨੂੰ ਨੋਟਿਸ ਮਿਲਣ'ਤੇ ਤੁਰੰਤ ਹਟਾ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਸੀ ਅਤੇ ਵੈੱਬਸਾਈਟ ਦੇ ਅਧਾਰ'ਤੇ ਕਿਸੇ ਵੀ ਗਾਹਕ ਨੂੰ ਸ਼ਾਮਲ ਨਹੀਂ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ।