ସେବି ବି. ଏସ୍. ଇ. ଷ୍ଟକ୍ ବିକଳ୍ପ ବିଭାଗରେ <ଆଇ. ଡି. 1> ଅଣ-ପ୍ରକୃତ କାରବାର ପାଇଛି।

ଏହି ଆଦେଶ ଏପ୍ରିଲ୍ 2014 ରୁ ସେପ୍ଟେମ୍ବର 2015 ମଧ୍ଯ଼ରେ ଅଣ-ପ୍ରକୃତ ରିଭର୍ସାଲ କାରବାର ମାଧ୍ଯ଼ମରେ ବମ୍ବେ ଷ୍ଟକ୍ ଏକ୍ସଚେଞ୍ଜ (ବି. ଏସ୍. ଇ.) ଷ୍ଟକ୍ ବିକଳ୍ପ ବିଭାଗରେ କଥିତ ହେରଫେର ପାଇଁ ଶ୍ୱେତା ଅଗ୍ରୱାଲଙ୍କ ବିରୋଧରେ ସେବିର ବିଚାର ପ୍ରକ୍ରିଯ଼ାକୁ ସମ୍ବୋଧିତ କରେ |

ଶ୍ୱେତା ଅଗ୍ରୱାଲ (ପାନ୍ଃ ବି. କେ. ଇ. ପି. ଏ0806ଆର)

• ସେବି ଅଭିଯୋଗ କରିଛି ଯେ ଶ୍ୱେତା ଅଗ୍ରୱାଲ 1ଟି ଷ୍ଟକ୍ ବିକଳ୍ପ ଚୁକ୍ତିରେ 3ଟି ଅଣ-ବାସ୍ତବ କାରବାର କରିଥିଲେ, ଯାହାର ଫଳସ୍ୱରୂପ 600,000 ଯ଼ୁନିଟ୍ର କୃତ୍ରିମ ପରିମାଣ ହୋଇଥିଲା।
• ସେବି ଅଭିଯୋଗ କରିଛି ଯେ ସେବି (ଠକେଇ ଏବଂ ଅନ୍ଯ଼ାଯ଼ ବାଣିଜ୍ଯ଼ ଅଭ୍ଯ଼ାସ ନିଷେଧ) ନିଯ଼ମାବଳୀ, 2003ର ନିଯ଼ମାବଳୀ 3 (ଏ), (ବି), (ସି), (ଡି), 4 (1), ଏବଂ 4 (2) (ଏ) ର ଉଲ୍ଲଂଘନ କରିଛି।
• ବିଜ୍ଞପ୍ତିଧାରୀଙ୍କୁ ସେବି ସେଟଲମେଣ୍ଟ ସ୍କିମ୍, 2022 ଏବଂ ଆଇ. ଏସ୍. ଓ. ସେଟଲମେଣ୍ଟ ସ୍କିମ୍, 2024 ପ୍ରଦାନ କରାଯାଇଥିଲା, କିନ୍ତୁ ତାହା ମଧ୍ଯ଼ ଲାଭବାନ ହୋଇନଥିଲା।
• ସୀମା ଅବଧି ଅତିକ୍ରମ କରି ବିଳମ୍ବ ହୋଇଥିବା ଦର୍ଶାଇ ଏବଂ ବି. ଏସ୍. ଇ. ଏବଂ ଦଲାଲମାନଙ୍କୁ ଜେରା କରିବାକୁ ଅନୁରୋଧ କରି ନୋଟିସ ଗ୍ରହୀତା ଏହି ପ୍ରକ୍ରିଯ଼ାକୁ ବିରୋଧ କରିଥିଲେ।
• ପ୍ରଦାନ କରାଯାଇଥିବା ଡକ୍ଯ଼ୁମେଣ୍ଟଟି କାଟି ଦିଆଯାଇଛି ଏବଂ ଏଥିରେ ଚୂଡ଼ାନ୍ତ ଜୋରିମାନା ରାଶି କିମ୍ବା ନ୍ଯ଼ାଯ଼ପାଳିକା ଅଧିକାରୀଙ୍କ ଦ୍ୱାରା ଲାଗୁ କରାଯାଇଥିବା ଚୂଡ଼ାନ୍ତ ନିଷ୍ପତ୍ତି ନାହିଁ।

ଏ. ଆଇ. ଦ୍ୱାରା ଡକ୍ଯ଼ୁମେଣ୍ଟରୁ ଲେଖାଯାଇଛି, ଏବଂ ଏହା ବିରୁଦ୍ଧରେ ଯାଞ୍ଚ କରାଯାଇଛି। ନିମ୍ନରେ ମୂଳଟି ପ୍ରାମାଣିକ ଅଟେ।

ମୂଳ ଦସ୍ତାବିଜ