ବୈଧ ଏନ୍. ଆଇ. ଏସ୍. ଏମ୍. ସାର୍ଟିଫିକେଟ୍ ବିନା ସଂଗ୍ରହ କରାଯାଇଥିବା ଶୁଳ୍କରେ ସେବି ₹1.20 କୋଟି ପାଇଛି।

ଏହି ଆଦେଶରେ ଜଣେ ନିବେଶ ପରାମର୍ଶଦାତା ରାଜୀବ ଶର୍ମାଙ୍କ ଦ୍ୱାରା ଫି ସୀମା, ସାର୍ଟିଫିକେସନ୍ ଅନୁପାଳନ ଏବଂ ଏକ ଥିମାଟିକ୍ ଯାଞ୍ଚ ସମଯ଼ରେ ଚିହ୍ନଟ ହୋଇଥିବା ରେକର୍ଡ-କିପିଙ୍ଗ୍ ବିଷଯ଼ରେ ସେବିର ନିଯ଼ମ ଉଲ୍ଲଙ୍ଘନ ବିଷଯ଼ରେ ବିସ୍ତୃତ ବିବରଣୀ ଦିଆଯାଇଛି।

ରାଜୀବ ଶର୍ମା (ମେସର୍ସ କେପିଟାଲ ଲାଇଫ ମାର୍କେଟ ରିସର୍ଚ୍ଚର ମାଲିକ)

• ସମାନ ବ୍ଯ଼ାଙ୍କ ଆକାଉଣ୍ଟ ବ୍ଯ଼ବହାର କରି ଗ୍ରାହକଙ୍କଠାରୁ ନିଆଯାଇଥିବା ବ୍ଯ଼କ୍ତିଗତ ଋଣ ଏବଂ ପରାମର୍ଶଦାତା କାର୍ଯ୍ଯ଼କଳାପ ମଧ୍ଯ଼ରେ ଦୂରତା ବଜାଯ଼ ରଖିବାରେ ବିଫଳ ହୋଇଥିବାରୁ ସେବି ଆଇ. ଏ. ନିଯ଼ମାବଳୀର ନିଯ଼ମାବଳୀ 15 (3) ର ଉଲ୍ଲଂଘନ କରିଥିବା ଅଭିଯୋଗ କରିଛି।
• ସେବି ନିଯ଼ମ 7 (2), 15 (13), ଏବଂ 13 (ଏ) ର ଉଲ୍ଲଙ୍ଘନ କରି ବୈଧ ଏନ୍. ଆଇ. ଏସ୍. ଏମ୍. ସାର୍ଟିଫିକେଟ୍ ବିନା ପରାମର୍ଶମୂଳକ କାର୍ଯ୍ଯ଼କଳାପ ଚଳାଇଥିବା ଅଭିଯୋଗ କରିଛି (ଏପ୍ରିଲ 2024 ରେ ସମାପ୍ତ ହୋଇଛି) ଏବଂ ଆର୍ଥିକ ବର୍ଷ <ଆଇ. ଡି. 1> ସମଯ଼ରେ 1.20 କୋଟି ଟଙ୍କା ଶୁଳ୍କ ସଂଗ୍ରହ କରିଛି।
• ସେବି ନିଯ଼ମାବଳୀ 19 (1) (ଏ-ଏଚ୍), 19 (2), 19 (3), 15 (12), ଏବଂ 15 (8) ର ଉଲ୍ଲଂଘନ କରି ବାର୍ଷିକ ଅନୁପାଳନ ଅଡିଟ୍ ରିପୋର୍ଟ, ନିଯ଼ମିତ ରିପୋର୍ଟ, 5 ଜଣ ଗ୍ରାହକଙ୍କ ପାଇଁ କେୱାଇସି ବିବରଣୀ ଅପଡେଟ୍ କରିବାରେ ବିଫଳ ହୋଇଥିବା ଏବଂ ସମ୍ପୂର୍ଣ୍ଣ ଗ୍ରାହକ ରେକର୍ଡ ବଜାଯ଼ ରଖିଥିବା ଅଭିଯୋଗ କରିଛି।
• ବିଜ୍ଞପ୍ତିଧାରୀ ଦାବି କରିଥିଲେ ଯେ ଅତିରିକ୍ତ ପରିମାଣ ବ୍ଯ଼କ୍ତିଗତ ଋଣ ଥିଲା ଏବଂ ଡାଟା କ୍ଷତି ଏକ କ୍ରାଶ ହୋଇଥିବା ହାର୍ଡ ଡିସ୍କ କାରଣରୁ ହୋଇଥିଲା, କିନ୍ତୁ ସେବି ଦାଖଲ କରିଥିବା ରେକର୍ଡକୁ ଅସମ୍ପୂର୍ଣ୍ଣ ଏବଂ ଯାଞ୍ଚଯୋଗ୍ଯ଼ ଡକ୍ଯ଼ୁମେଣ୍ଟ ଦ୍ୱାରା ଅସମର୍ଥିତ ବୋଲି ଜାଣିବାକୁ ପାଇଥିଲା।
• ବିଜ୍ଞପ୍ତିଧାରୀ ନିର୍ଦ୍ଧାରିତ ସମଯ଼ (ଏପ୍ରିଲ 16,2026) ମଧ୍ଯ଼ରେ କାରଣ ଦର୍ଶାନ୍ତୁ ବିଜ୍ଞପ୍ତିର ଲିଖିତ ଉତ୍ତର ଦାଖଲ କରିବାରେ ବିଫଳ ହୋଇଥିଲେ, ଯଦିଓ ମେ 25,2026 ରେ ଏକ ଶୁଣାଣି ମଞ୍ଜୁର କରାଯାଇଥିଲା।

ଏ. ଆଇ. ଦ୍ୱାରା ଡକ୍ଯ଼ୁମେଣ୍ଟରୁ ଲେଖାଯାଇଛି, ଏବଂ ଏହା ବିରୁଦ୍ଧରେ ଯାଞ୍ଚ କରାଯାଇଛି। ନିମ୍ନରେ ମୂଳଟି ପ୍ରାମାଣିକ ଅଟେ।

ମୂଳ ଦସ୍ତାବିଜ