ପଞ୍ଜୀକୃତ ହୋଇନଥିବା ନିବେଶ ପରାମର୍ଶଦାତା ସେବା ପାଇଁ 4,17 କୋଟି ଟଙ୍କା ସଂଗ୍ରହ କରାଯାଇଥିବା ସେବି ଜାଣିବାକୁ ପାଇଛି।

ଏହି ଆଦେଶ ସିକ୍ଯ଼ୁରିଟି ଆପିଲେଟ୍ ଟ୍ରିବ୍ଯ଼ୁନାଲ୍ (ଏସ୍. ଏ. ଟି.) ଦ୍ୱାରା ରିମାଣ୍ଡ ପରେ, ପଞ୍ଜୀକୃତ ହୋଇନଥିବା ନିବେଶ ପରାମର୍ଶଦାତା ସେବା ପ୍ରଦାନ କରିବା ପାଇଁ ଶ୍ରୀ ସିଦ୍ଧାନ୍ତ ସୁରେଶ ଚନ୍ଦନଙ୍କ ଦ୍ୱାରା ପ୍ରଦାନ କରାଯିବାକୁ ଥିବା ଫେରସ୍ତ ଅର୍ଥର ପୁନଃ ଗଣନାକୁ ସମ୍ବୋଧିତ କରେ। ସେବି ନୋଟିସଧାରୀଙ୍କ ବ୍ଯ଼ାଙ୍କ ବିବରଣୀ ଏବଂ ତାଙ୍କର ଅଣ-ଗ୍ରାହକ ଆଯ଼ ଦାବିକୁ ସମର୍ଥନ କରିବା ପାଇଁ ପର୍ଯ୍ଯ଼ାପ୍ତ ଡକ୍ଯ଼ୁମେଣ୍ଟାରୀ ପ୍ରମାଣ ପ୍ରଦାନ କରିବାରେ ତାଙ୍କର ବିଫଳତାକୁ ଯାଞ୍ଚ କରିଥିଲା।

ଶ୍ରୀ ସିଦ୍ଧାନ୍ତ ସୁରେଶ ଚନ୍ଦନ (ବିଜ୍ଞପ୍ତି); ସେବି (ନିଯ଼ାମକ); ମାନ୍ଯ଼ବର ସିକ୍ଯ଼ୁରିଟି ଅପିଲ ଟ୍ରିବ୍ଯ଼ୁନାଲ (ଏସ୍. ଏ. ଟି.); ଶ୍ରୀ ଜିତେନ୍ଦ୍ର ବର୍ମା (ଆକାଉଣ୍ଟାଣ୍ଟ); ମେସର୍ସ ଭାଗ୍ଯ଼ଭୂମି ଇମ୍ପେକ୍ସ; ମେସର୍ସ କ୍ଯ଼ାପିଟାଲ ଷ୍ଟିଲ; ମେସର୍ସ ଅର୍ବିଟ୍ ଇମ୍ପେକ୍ସ; ଆଞ୍ଜେଲ ୱାନ ଲିମିଟେଡ।

• ସେବି ଜାଣିବାକୁ ପାଇଥିଲା ଯେ ଫେବୃଆରୀ 2017 ରୁ ଅଗଷ୍ଟ 2021 ମଧ୍ଯ଼ରେ ପଞ୍ଜୀକୃତ ହୋଇନଥିବା ନିବେଶ ପରାମର୍ଶଦାତା କାର୍ଯ୍ଯ଼କଳାପ ପାଇଁ ନୋଟିସଧାରୀ ଗ୍ରାହକଙ୍କଠାରୁ ଅତିକମ୍ରେ ₹. 4,17,25, 034 ସଂଗ୍ରହ କରିଥିଲେ।
• ଏସ୍. ଏ. ଟି. ସେବିର ମୂଳ ଅନୁସନ୍ଧାନକୁ ସମର୍ଥନ କରିଥିଲା, କିନ୍ତୁ ନିର୍ଦ୍ଦିଷ୍ଟ ଫେରସ୍ତ ପରିମାଣକୁ ଅଲଗା କରି ଦେଇଥିଲା ଏବଂ ଫେରସ୍ତ ପାଇଁ ଦାଯ଼ୀ ଶୁଳ୍କକୁ ପୁନଃ ଗଣନା କରିବାକୁ ସେବିଙ୍କୁ ନିର୍ଦ୍ଦେଶ ଦେଇଥିଲା।
• ନୋଟିଶଧାରୀ ଋଣ, ବ୍ରୋକରେଜ୍ ଏବଂ ଅନ୍ଯ଼ାନ୍ଯ଼ କ୍ରେଡିଟ୍ କାଟିବା ପରେ ଏକ ନିଟ୍ ରିଫଣ୍ଡ ଲାଇବିଲିଟି ଦାବି କରିଥିଲେ, କିନ୍ତୁ ଏହି ଛାଡ଼ ପାଇଁ ସହାଯ଼କ ଡକ୍ଯ଼ୁମେଣ୍ଟ ପ୍ରଦାନ କରିବାରେ ବିଫଳ ହୋଇଥିଲେ।
• ସେବି ଉଲ୍ଲେଖ କରିଛି ଯେ ଏକାଧିକ ସମ୍ପ୍ରସାରଣ ଏବଂ ବ୍ଯ଼କ୍ତିଗତ ଶୁଣାଣି ପାଇଁ ସୁଯୋଗ ସତ୍ତ୍ୱେ ବିଜ୍ଞପ୍ତିଧାରୀ ବାରମ୍ବାର ଆବଶ୍ଯ଼କ ପ୍ରମାଣ (ଯେପରିକି ଫର୍ମ 26ଏଏସ୍, ଚୁକ୍ତିନାମା ନୋଟ୍ ଏବଂ ପରିଚଯ଼ ପ୍ରମାଣ) ଦାଖଲ କରିବାରେ ବିଫଳ ହୋଇଥିଲେ।
• ଦାଖଲ ହୋଇଥିବା ଦସ୍ତାବିଜ (ଯେପରିକି ବ୍ଯ଼ାଙ୍କ ପୁସ୍ତକ ଏବଂ ପରିଚଯ଼ ପତ୍ର) କିପରି ଅଣ-ଗ୍ରାହକ ଆଯ଼ ଭାବେ ତାଙ୍କ ପାଣ୍ଠିର ବର୍ଗୀକରଣକୁ ସମର୍ଥନ କରେ, ତାହା ବ୍ଯ଼ାଖ୍ଯ଼ା କରିବାରେ ବିଜ୍ଞପ୍ତିଧାରୀଙ୍କ ଅକ୍ଷମତାକୁ ଏହି ଆଦେଶ ଦର୍ଶାଉଛି।

ଏ. ଆଇ. ଦ୍ୱାରା ଡକ୍ଯ଼ୁମେଣ୍ଟରୁ ଲେଖାଯାଇଛି, ଏବଂ ଏହା ବିରୁଦ୍ଧରେ ଯାଞ୍ଚ କରାଯାଇଛି। ନିମ୍ନରେ ମୂଳଟି ପ୍ରାମାଣିକ ଅଟେ।

ମୂଳ ଦସ୍ତାବିଜ