ସେବି ଜାଣିବାକୁ ପାଇଛି ଯେ ଇଷ୍ଟର୍ଣ୍ଣ ଫାଇନାନ୍ସିଯ଼ର୍ସ ଲିମିଟେଡ୍ ପ୍ରି-ଅର୍ଡର ଅନୁପାଳନ ବଜାଯ଼ ରଖିବାରେ ବିଫଳ ହୋଇଛି

ଏହି ଆଦେଶରେ ଏକ ପଞ୍ଜୀକୃତ ଷ୍ଟକ୍ ବ୍ରୋକର୍, ଇଷ୍ଟର୍ଣ୍ଣ ଫାଇନାନ୍ସିଯ଼ର୍ସ ଲିମିଟେଡ୍ ସମ୍ବନ୍ଧରେ ସେବି ଦ୍ୱାରା ଏକ ରାଯ଼ର ବିବରଣୀ ଦିଆଯାଇଛି, ଯାହା ବାଣିଜ୍ଯ଼ ନିଶ୍ଚିତକରଣ, ପ୍ରାଧିକୃତ ବ୍ଯ଼ବହାରକାରୀ ସାର୍ଟିଫିକେସନ୍, ଟର୍ମିନାଲ୍ ସେଗ୍ରିଗେସନ୍, ଏବଂ ଏହାର ପ୍ରାଧିକୃତ ବ୍ଯ଼କ୍ତି (ଏପି) ଙ୍କ ଯାଞ୍ଚ ସମଯ଼ରେ ଚିହ୍ନଟ ହୋଇଥିବା ଠିକଣା ଅନୁପାଳନ ସମ୍ବନ୍ଧୀଯ଼ ନିଯ଼ମାବଳୀର କଥିତ ଉଲ୍ଲଂଘନ ବିଷଯ଼ରେ।

ଇଷ୍ଟର୍ଣ୍ଣ ଫାଇନାନ୍ସିଯ଼ର୍ସ ଲିମିଟେଡ୍ (ପାନ୍ଃ ଏଏଏସିଇ7613ଏ); ଅଧିକୃତ ବ୍ଯ଼କ୍ତିଃ ମେସର୍ସ ଫିନୱେଲ ଗ୍ଲୋବାଲ ସର୍ଭିସେସ୍, ଶ୍ରୀ ହିତେଶ ପି ସଂଘଭି, ସୁଶ୍ରୀ ଜୋନାକି ବିଶ୍ୱାସ, ଶ୍ରୀ ଲକ୍ଷ୍ମଣ କୁମାର ବିହାନୀ, ଶ୍ରୀ ରୋହିତ କୁମାର ଜୈନ; ଅନୁସନ୍ଧାନରେ ଉଲ୍ଲେଖ କରାଯାଇଥିବା ବ୍ଯ଼କ୍ତିଃ ଶ୍ରୀ ଅନିଲ ଶୁକ୍ଳା, ଶ୍ରୀ ମଧୁସୂଦନ ମଣ୍ଡଳ, ଶ୍ରୀ ରିଜୁ ସେନଗୁପ୍ତା, ଶ୍ରୀ ବିଶ୍ୱଦୀପ ଚାଟାର୍ଜୀ, ସୁଶ୍ରୀ ନୀଲିମା ସେନଗୁପ୍ତା, ସୁଶ୍ରୀ ଦଲିଆ ଚାଟାର୍ଜୀ।

• ସେବି ଅଭିଯୋଗ କରିଛି ଯେ ଏପିଗୁଡ଼ିକ ପ୍ରି-ଅର୍ଡର ବାଣିଜ୍ଯ଼ ନିଶ୍ଚିତକରଣ ବଜାଯ଼ ରଖିବାରେ ବିଫଳ ହୋଇଥିଲେ ଏବଂ ଟେଲିଫୋନ୍ କିମ୍ବା ବ୍ଯ଼କ୍ତିଗତ ଭାବରେ ଦିଆଯାଇଥିବା ଅର୍ଡର ପାଇଁ କଲ୍ ରେକର୍ଡିଂ କିମ୍ବା ସିସିଟିଭି ପ୍ରମାଣ ପ୍ରଦାନ କରିପାରିନଥିଲେ।
• ସେବି ଅଭିଯୋଗ କରିଛି ଯେ ଏପି ସୁଶ୍ରୀ ଜୋନାକି ବିଶ୍ୱାସ ଏବଂ ଶ୍ରୀ ଲକ୍ଷ୍ମଣ କୁମାର ବିହାନୀଙ୍କ ପାଖରେ ବାଧ୍ଯ଼ତାମୂଳକ ଏନ୍. ଆଇ. ଏସ୍. ଏମ୍. ସିରିଜ୍-7 ସାର୍ଟିଫିକେଟ୍ ନାହିଁ।
• ସେବି ଅଭିଯୋଗ କରିଛି ଯେ ସି. ଟି. ସି. ଏଲ୍. ଟର୍ମିନାଲଗୁଡିକ ଅଣ-ଅନୁମୋଦିତ ବ୍ଯ଼ବହାରକାରୀଙ୍କ ଦ୍ୱାରା ପରିଚାଳିତ ହୋଇଥିଲା, ବିଶେଷ କରି ଶ୍ରୀଯୁକ୍ତ ଅନିଲ ଶୁକ୍ଳା ଏବଂ ଶ୍ରୀଯୁକ୍ତ ମଧୁସୂଦନ ମଣ୍ଡଳ, ବିନିମଯ଼ ରେକର୍ଡର ବିପରୀତ |
• ସେବି ଅଭିଯୋଗ କରିଛି ଯେ ମେସର୍ସ ଫିନୱେଲ ଗ୍ଲୋବାଲ ସର୍ଭିସେସ୍ ସମାନ ସ୍ଥାନରେ ଏକ ଭିନ୍ନ ବ୍ରୋକର୍ (ମାଷ୍ଟର କ୍ଯ଼ାପିଟାଲ ସର୍ଭିସେସ୍ ଲିମିଟେଡ୍) ର ଟର୍ମିନାଲରୁ ଏହାର ଟର୍ମିନାଲର ଭୌତିକ ପୃଥକୀକରଣ ବଜାଯ଼ ରଖିବାରେ ବିଫଳ ହୋଇଛି।
• ସେବି ଅଭିଯୋଗ କରିଛି ଯେ ଏପି ସୁଶ୍ରୀ ଜୋନାକି ବିଶ୍ୱାସଙ୍କ ପାଇଁ ଏକ ଟର୍ମିନାଲ ଏକ ପଞ୍ଜୀକୃତ ହୋଇନଥିବା ସ୍ଥାନରେ ମିଳିଥିଲା ଏବଂ ଅତି କମରେ 30 ଦିନ ପୂର୍ବରୁ ଏକ୍ସଚେଞ୍ଜକୁ ଠିକଣା ପରିବର୍ତ୍ତନ ବିଷଯ଼ରେ ସୂଚିତ କରାଯାଇ ନଥିଲା।
• ଏହି ଆଦେଶରେ ସେବି (ଷ୍ଟକ୍ ବ୍ରୋକର୍ସ) ନିଯ଼ମାବଳୀ, 1992, ସେବି ମାଷ୍ଟର ସର୍କୁଲାର ତାରିଖ ଜୁନ୍ 17,2025 ଏବଂ ବିଭିନ୍ନ ବି. ଏସ୍. ଇ. ସର୍କୁଲାର୍ର ଉଲ୍ଲଙ୍ଘନକୁ ଉଲ୍ଲେଖ କରାଯାଇଛି।

ଏ. ଆଇ. ଦ୍ୱାରା ଡକ୍ଯ଼ୁମେଣ୍ଟରୁ ଲେଖାଯାଇଛି, ଏବଂ ଏହା ବିରୁଦ୍ଧରେ ଯାଞ୍ଚ କରାଯାଇଛି। ନିମ୍ନରେ ମୂଳଟି ପ୍ରାମାଣିକ ଅଟେ।

ମୂଳ ଦସ୍ତାବିଜ