अनुसन्धान विश्लेषकको ग्राहक रेकर्डमा 6,782 प्यान हराएको सेबीको आरोप

यस आदेशले अप्रिल 2024 देखि नोभेम्बर 2025 को अवधिमा ग्राहक रेकर्ड, व्यापारिक प्रतिबन्ध, खुलासा, र केवाईसी र विज्ञापन कोडको अनुपालन सम्बन्धी सेबी नियमहरूको कथित उल्लङ्घनका लागि दर्ता गरिएको अनुसन्धान विश्लेषक विनीत अश्विनिकुमार चावलाविरुद्ध सेबीको निर्णय कार्यवाहीको विवरण दिन्छ।

यो कसलाई लिएर चिन्तित छः विनीत अश्विनिकुमार चावला (प्यानः AYRPC6869L, SEBI दर्ता नम्बरः INH000008190)

सेबीले के पत्ता लगायो वा आदेश दियो

• सेबीले अपूर्ण ग्राहक रेकर्डहरू (7,909 प्रविष्टिहरू मध्ये 6,782 का लागि प्यानहरू हराइरहेको), प्रतिबन्धित अवधिमा सिफारिस गरिएका प्रतिभूतिहरूमा व्यापार, र अनुसन्धान रिपोर्टहरूमा सामग्री जानकारी खुलासा गर्न असफलतासहित 8 विशिष्ट नियामक प्रावधानहरूको उल्लङ्घन गरेको आरोप लगायो।
• केवाईसी दर्ता एजेन्सी (केआरए) र केन्द्रीय केवाईसी रजिस्ट्री (सिकेवाईसी) मा दर्ता गर्न असफल हुनु र ग्राहक सम्झौताहरूमा सबैभन्दा महत्त्वपूर्ण नियम र सर्तहरू (एमआइटिसि) समावेश गर्न असफल हुनु सहित केवाईसी आवश्यकताहरूको गैर-अनुपालन भएको सेबीले आरोप लगायो।
• सेबीले गुनासो दर्ता कायम राख्न असफल भएको, फाइनान्सियल इन्टेलिजेन्स युनिट (एफआइयू) मा प्रिन्सिपल अफिसरको रूपमा दर्ता गर्न असफल भएको र पूर्व विनिमय स्वीकृतिको अभावसहित विज्ञापन कोडको गैर-अनुपालन गरेको आरोप लगायो।
• सूचना प्राप्तकर्ताले जवाफ दिए कि मार्च 2025 मा प्रत्यक्ष B2C सञ्चालनहरू बन्द गरियो, एग्रीगेटर प्लेटफर्महरूमा सर्दै, र त्यो ऐतिहासिक डेटा वेबसाइट बन्द भएको कारण पहुँचयोग्य थिएन तर वित्तीय वर्ष 2025-26 का लागि रेकर्डहरू राखिएका छन्।
• सूचना प्राप्तकर्ताले प्रतिबन्धित अवधिमा 100 सेयरमा व्यापार गरेको स्वीकार गरे तर कुनै अनुचित लाभको उद्देश्य नभएको दाबी गरे, र वित्तीय वर्ष 2024-25 का लागि विज्ञापन रेकर्डहरू राखिएको थिएन भनेर स्वीकार गरे।

कागजातमा पनि

• निरीक्षण अवधिले अप्रिल 1,2024 देखि नोभेम्बर 30,2025 सम्म समेटेको थियो।
• सूचनादाताले 7,909 को तथ्याङ्कले अद्वितीय ग्राहकहरूको सट्टा लेनदेन प्रविष्टिहरूको प्रतिनिधित्व गरेको दाबी गरे।
• निरीक्षण सुरु भएपछि सुधारात्मक उपायका रूपमा एफआइयू दर्ता सम्पन्न भएको सूचनादाताले बताए।