सेबीले 50 वटा अर्डर हराएको, 37 वटा अनधिकृत उजुरी गुडविल वेल्थले समाधान गरेको पत्ता लगायो

यस आदेशले गुडविल वेल्थ म्यानेजमेन्ट प्राइभेट लिमिटेड (जिएमडब्ल्यूपीएल) विरुद्ध अर्डर पुष्टिकरण, उजुरी निवारण, र मुख्य कार्यहरूको आउटसोर्सिङ सम्बन्धी नियामक प्रावधानहरूको कथित उल्लङ्घनका लागि सेबीको निर्णय कार्यवाहीको विवरण दिन्छ।

गुडविल वेल्थ म्यानेजमेन्ट प्राइभेट लिमिटेड (जिएमडब्ल्यूपीएल)

• सेबीले आरोप लगायो कि जिएमडब्ल्यूपीएलले 15 ग्राहकहरूले राखेका 50 वटा अर्डरहरूका लागि पूर्व-अर्डर पुष्टिकरण वा दस्तावेजी प्रमाणहरू कायम राख्न असफल भयो।
• सेबीले आरोप लगायो कि जिएमडब्ल्यूपीएलले अधिकृत व्यक्ति (एपी) लाई गुनासो निवारणको आफ्नो मुख्य अनुपालन कार्य आउटसोर्स गर्यो।
• सेबीले आरोप लगायो कि जिएमडब्ल्यूपीएल उजुरी निवारणका लागि पूर्ण वृत्तचित्र रेकर्डहरू कायम राख्न असफल भयो, विशेष गरी उपलब्ध सञ्चार रेकर्डहरू बिना उजुरीहरू फिर्ता लिने ढाँचालाई नोट गर्दै।
• सेबीले आरोप लगायो कि जिएमडब्ल्यूपीएलले भुक्तानी गरेर अनधिकृत व्यापारसँग सम्बन्धित 37 वटा उजुरीहरू समाधान गऱ्यो, जुन सेबीले लागू नियमहरूसँग असंगत पाए।
• सेबीले स्टक ब्रोकरहरूका लागि सेबी मास्टर सर्कुलरको धारा 35.2,35.3,35.4,35.5, र 86.5.1, साथै विशिष्ट एनएसई नियमहरू र स्टक ब्रोकरहरूका लागि आचार संहिताको उल्लङ्घन गरेको आरोप लगायो।
• जिएमडब्ल्यूपीएलले एक केन्द्रीकृत पिओसी रेकर्ड प्रणाली र एक समर्पित गुनासो निवारण र अनुगमन टोली सहित सुधारात्मक उपायहरू पेश गर्यो, तर सेबीले आरोप लगाइएको विशिष्ट उल्लङ्घनहरूका लागि यी जवाफहरू स्वीकार गरेन।

एआईद्वारा कागजातबाट लेखिएको, र यसको विरुद्धमा जाँच गरिएको। तलको मूल आधिकारिक छ।

मूल दस्तावेज