फोरेंसिक अडिटपछि सेबीले रु. 13.42 करोडमा पिएमएस शुल्कको पुनः गणना गर्छ

यो आदेशले श्री निशान सिंहले अपंजीकृत पोर्टफोलियो व्यवस्थापन सेवाहरू (पिएमएस) प्रदान गर्नका लागि सेबी नियमहरूको उल्लङ्घनलाई सम्बोधन गर्दछ। यसले प्रतिभूति अपीलीय न्यायाधिकरण (एसएटी) र फोरेंसिक अडिटद्वारा रिमांडपछि यी सेवाहरूका लागि सङ्कलन गरिएको रकमको पुनर्मूल्यांकनको विवरण दिन्छ।

श्री निशान सिंह (सानबुन लगानी र सानबुन पूँजी हेज कोषका मालिक)

• सूचना प्राप्तकर्ताले अपंजीकृत पिएमएस प्रदान गरेर सेबी ऐनको धारा 12 (1) र सेबी (पोर्टफोलियो प्रबन्धक) नियम, 2020 को नियमन 3 उल्लङ्घन गरेको सेबीले पत्ता लगायो।
• प्रतिभूति अपीलीय न्यायाधिकरण (एसएटी) ले सेबीको प्रारम्भिक निष्कर्षलाई समर्थन गऱ्यो तर प्राप्त पैसाको मात्रा र प्रतिबन्धको अवधिको पुनर्मूल्यांकनका लागि मुद्दा पठायो।
• दुई एचडीएफसी ब्याङ्क खाताहरूमा पिएमएस-सम्बन्धित रसिदहरूको मूल्याङ्कन गर्न एक सूचीबद्ध लेखा परीक्षकद्वारा 16 जुलाई, 2025 को एक फोरेंसिक अडिट रिपोर्ट (एफएआर) सञ्चालन गरिएको थियो।
• पर्याप्त कागजात र अपूर्ण प्रक्रियाको अभावका कारण एफएआर निष्कर्षहरू अनिर्णायक भएको सेबीले मान्यो, जसले गर्दा पिएमएस रकमको पुनः गणना भयो।
• सेबीले रु. 16,19,83, 314.61 को कुल क्रेडिटबाट रु. 2,77,45, 259.71 को असम्बन्धित क्रेडिटलाई छोडेर रु. 13,42,38, 054.90 मा PMS गतिविधिका लागि सङ्कलन गरिएको रकमको पुनः गणना गऱ्यो।
• सूचना प्राप्तकर्ताका अधिकृत प्रतिनिधिहरूले एफएआर (रु. 82,65, 548.46) मा आइपुगेको रकम फिर्ता गर्न सहमत भए, तर पछि सेबीको पुनः गणनाको विरोध गरे।
• फेब्रुअरी र मे 2026 को बिचमा धेरै व्यक्तिगत सुनुवाहरू आयोजित गरियो, सूचनादाता र उनकी आमा मे 11,2026 मा उपस्थित भए, एफएआर निष्कर्षहरू अनुसार पैसा फिर्ता गर्न सहमत भए।

एआईद्वारा कागजातबाट लेखिएको, र यसको विरुद्धमा जाँच गरिएको। तलको मूल आधिकारिक छ।

मूल दस्तावेज