वैध एनआइएसएम प्रमाणपत्र बिना सङ्कलन गरिएको शुल्कमा सेबीले ₹1.20 करोड फेला पारेको छ।
यो आदेशले एक लगानी सल्लाहकार राजीव शर्माद्वारा शुल्क सीमा, प्रमाणीकरण अनुपालन, र विषयगत निरीक्षणको समयमा पहिचान गरिएको रेकर्ड राख्ने सम्बन्धमा उल्लङ्घनको सेबीको निर्णयको विवरण दिन्छ।
राजीव शर्मा (मेसर्स क्यापिटल लाइफ मार्केट रिसर्चका मालिक)
- सल्लाहकार गतिविधिहरू र एउटै ब्याङ्क खाता प्रयोग गरेर ग्राहकहरूबाट लिइएका व्यक्तिगत ऋणहरू बिचको दूरी कायम राख्न असफल भएकोमा सेबीले आइए नियमहरूको नियमन 15 (3) को उल्लङ्घन गरेको आरोप लगायो।
- वैध एनआइएसएम प्रमाणपत्रहरू बिना सल्लाहकार गतिविधिहरू सञ्चालन गरेको (अप्रिल 2024 मा समाप्त भएको) र वित्तीय वर्ष 24-25 मा रु. 1.20 करोड शुल्क सङ्कलन गरेकोमा सेबीले नियम 7 (2), 15 (13), र 13 (ए) को उल्लङ्घन गरेको आरोप लगाएको छ।
- वार्षिक अनुपालन लेखापरीक्षण प्रतिवेदन, आवधिक प्रतिवेदन, 5 ग्राहकहरूका लागि केवाईसी विवरणहरू अद्यावधिक गर्न र पूर्ण ग्राहक रेकर्डहरू कायम राख्न असफल भएकोमा सेबीले नियम 19 (1) (ए-एच), 19 (2), 19 (3), 15 (12), र 15 (8) को उल्लङ्घन गरेको आरोप लगाएको छ।
- सूचना प्राप्तकर्ताले दाबी गरे कि अतिरिक्त रकमहरू व्यक्तिगत ऋणहरू थिए र डेटा हानि क्र्यास्ड हार्ड डिस्कको कारणले भएको थियो, तर सेबीले पेश गरिएका रेकर्डहरू अपूर्ण र प्रमाणित कागजातहरूद्वारा असमर्थित फेला पारे।
- नोटिस प्राप्तकर्ताले निर्धारित समय (अप्रिल 16,2026) भित्र कारण देखाउनुहोस् सूचनाको लिखित जवाफ पेस गर्न असफल भयो, यद्यपि मे 25,2026 मा सुनुवाइको अनुमति दिइएको थियो।
एआईद्वारा कागजातबाट लेखिएको, र यसको विरुद्धमा जाँच गरिएको। तलको मूल आधिकारिक छ।
मूल दस्तावेज
आदेश
2026-05-27
यो कागजात हेर्नका लागि माथिको "पिडिएफ खोल्नुहोस्" थिच्नुहोस्।
कागजात विवरणहरू
| आधिकारिक शीर्षक | राजीव शर्मा, मालिकको विषयगत निरीक्षणको मामिलामा निर्णय आदेश-पूँजी जीवन बजार अनुसन्धान |
| स्रोत शरीर | भारतीय प्रतिभूति र विनिमय बोर्ड (सेबी)-प्रवर्तन आदेशहरू |
| सन्दर्भ सङ्ख्या | अर्डर/JS/YK/2026-27/32423 |
| स्थिति | कुनै छैन। (आदेश) |
| वर्ष | 2026 |
| बन्द गर्ने मिति | — |
| कागजातहरू | 1 |