सेबीले अपंजीकृत लगानी सल्लाहकार सेवाहरूका लागि ₹ 4,17 करोड सङ्कलन गरेको पत्ता लगायो
यो आदेशले प्रतिभूति अपीलीय न्यायाधिकरण (एसएटी) द्वारा रिमांडपछि, अपंजीकृत लगानी सल्लाहकार सेवाहरू प्रदान गर्नाका लागि श्री सिद्धान्त सुरेश चन्दनले तिर्नुपर्ने फिर्ती रकमको पुनः गणनालाई सम्बोधन गर्दछ। सेबीले सूचनादाताको ब्याङ्क स्टेटमेन्ट र गैर-ग्राहक आयको दावीलाई समर्थन गर्न पर्याप्त दस्तावेजी प्रमाण प्रदान गर्न असफल भएको जाँच गर्यो।
श्री सिद्धान्त सुरेश चन्दन (सूचनादाता); सेबी (नियामक); माननीय प्रतिभूति अपीलीय न्यायाधिकरण (एसएटी); श्री जितेन्द्र वर्मा (लेखापाल); मेसर्स भाग्यभूमि इम्पेक्स; मेसर्स क्यापिटल स्टील; मेसर्स अर्बिट इम्पेक्स; एन्जेल वन लिमिटेड।
- सेबीले फेब्रुअरी 2017 र अगस्ट 2021 का बिचमा अपंजीकृत लगानी सल्लाहकार गतिविधिहरूका लागि नोटिसीले ग्राहकहरूबाट कम्तिमा रु. 4,17,25, 034 सङ्कलन गरेको पत्ता लगायो।
- एसएटीले सेबीको मूल निष्कर्षहरूलाई समर्थन गऱ्यो तर विशिष्ट फिर्तीको मात्रालाई अलग राख्यो र सेबीलाई फिर्तीका लागि उत्तरदायी शुल्क पुनः गणना गर्न निर्देशन दियो।
- नोटिस प्राप्तकर्ताले ऋण, दलाली र अन्य क्रेडिटहरू कटौती गरेपछि रु. 29,72,711 को शुद्ध फिर्ती दायित्व दावी गरे, तर यी कटौतीहरूका लागि सहायक कागजातहरू प्रदान गर्न असफल भए।
- धेरै विस्तारहरू र व्यक्तिगत सुनुवाइको अवसरहरूको बावजुद सूचना प्राप्तकर्ताले बारम्बार आवश्यक प्रमाणहरू (जस्तै फारम 26एएस, अनुबन्ध नोटहरू, र पहिचान प्रमाणहरू) पेस गर्न असफल भएको सेबीले उल्लेख गरेको छ।
- आदेशले पेस गरिएका कागजातहरू (जस्तै ब्याङ्क पुस्तकहरू र आईडी कार्डहरू) कसरी गैर-ग्राहक आयको रूपमा कोषको वर्गीकरणलाई समर्थन गर्दछ भनेर व्याख्या गर्न सूचनादाताको असक्षमतालाई उजागर गर्दछ।
एआईद्वारा कागजातबाट लेखिएको, र यसको विरुद्धमा जाँच गरिएको। तलको मूल आधिकारिक छ।
मूल दस्तावेज
आदेश
2026-06-30
यो कागजात हेर्नका लागि माथिको "पिडिएफ खोल्नुहोस्" थिच्नुहोस्।
कागजात विवरणहरू
| आधिकारिक शीर्षक | श्री सिद्धान्त सुरेश चन्दनको सम्बन्धमा आदेश |
| स्रोत शरीर | भारतीय प्रतिभूति र विनिमय बोर्ड (सेबी)-प्रवर्तन आदेशहरू |
| सन्दर्भ सङ्ख्या | — |
| स्थिति | कुनै छैन। (आदेश) |
| वर्ष | 2026 |
| बन्द गर्ने मिति | — |
| कागजातहरू | 1 |