इस्टर्न फाइनान्सियर्स लिमिटेडले पूर्व-अर्डर अनुपालन कायम राख्न असफल भएको सेबीले पत्ता लगायो

यस आदेशले इस्टर्न फाइनान्सियर्स लिमिटेड, एक दर्ता गरिएको स्टक ब्रोकर, व्यापार पुष्टि, अधिकृत प्रयोगकर्ता प्रमाणीकरण, टर्मिनल पृथक्करण, र यसको अधिकृत व्यक्तिहरू (एपी) को निरीक्षणको क्रममा फेला परेको ठेगाना अनुपालनसँग सम्बन्धित नियमहरूको कथित उल्लङ्घनको सम्बन्धमा सेबीले गरेको निर्णयको विवरण दिन्छ।

इस्टर्न फाइनान्सियर्स लिमिटेड (प्यानः एएएसीई7613ए); अधिकृत व्यक्तिहरूः मेसर्स फिनवेल ग्लोबल सर्भिसेस, श्री हितेश पी सङ्घवी, सुश्री जोनाकी बिस्वास, श्री लक्ष्मण कुमार बिहानी, श्री रोहित कुमार जैन; निष्कर्षहरूमा उल्लेख गरिएका व्यक्तिहरूः श्री अनिल शुक्ला, श्री मधुसूदन मण्डल, श्री रिजु सेनगुप्त, श्री विश्वदीप चटर्जी, सुश्री नीलिमा सेनगुप्त, सुश्री डालिया चटर्जी।

• एपिले पूर्व-अर्डर व्यापार पुष्टिहरू कायम राख्न असफल भएको र टेलिफोन वा व्यक्तिगत रूपमा राखिएका अर्डरहरूका लागि कल रेकर्डिङ वा सिसिटिभी प्रमाणहरू प्रदान गर्न नसकेको सेबीले आरोप लगायो।
• एपी सुश्री जोनाकी विश्वास र श्री लक्ष्मण कुमार बिहानीसँग अनिवार्य एनआइएसएम सिरिज VII प्रमाणीकरण नभएको सेबीले आरोप लगाएको छ।
• सेबीले आरोप लगायो कि सिटिसिएल टर्मिनलहरू अप्रमाणित प्रयोगकर्ताहरू, विशेष गरी श्री अनिल शुक्ला र श्री मधुसूदन मण्डलद्वारा सञ्चालन गरिएको थियो, एक्सचेन्ज रेकर्डको विपरित।
• मेसर्स फिनवेल ग्लोबल सर्भिसेसले एउटै स्थानमा फरक ब्रोकर (मास्टर क्यापिटल सर्भिसेस लिमिटेड) सँग सम्बन्धित टर्मिनलबाट आफ्नो टर्मिनलको भौतिक पृथक्करण कायम राख्न असफल भएको सेबीले आरोप लगाएको छ।
• एपी सुश्री जोनाकी विश्वासका लागि एउटा टर्मिनल अपंजीकृत स्थानमा फेला परेको र ठेगाना परिवर्तनको सूचना कम्तिमा 30 दिन अघि नै एक्सचेन्जलाई नदिएको सेबीले आरोप लगाएको छ।
• आदेशमा सेबी (स्टक ब्रोकर) नियम, 1992, सेबी मास्टर सर्कुलर मिति जुन 17,2025, र विभिन्न बिएसई सर्कुलरहरूको उल्लङ्घनलाई उद्धृत गरिएको छ।

एआईद्वारा कागजातबाट लेखिएको, र यसको विरुद्धमा जाँच गरिएको। तलको मूल आधिकारिक छ।

मूल दस्तावेज