वास्तविक नसलेल्या बी. एस. ई. स्टॉक पर्यायांच्या व्यापारात सहभागी असलेल्या 14,720 संस्था एस. ई. बी. आय. ला सापडल्या

हा आदेश बी. एस. ई. वरील द्रवरूप साठा पर्यायांमध्ये दीपेन डी. चंद्रुवाने केलेल्या कथित हाताळणीच्या व्यापाराला संबोधित करतो, जे सेबीला कृत्रिम प्रमाणात तयार झाल्याचे आढळले. त्यात कारण दाखवा सूचनांना प्रतिसाद देण्यात किंवा तडजोड योजनांचा लाभ घेण्यात नोटीसधारक अपयशी ठरल्याबद्दलच्या प्रक्रियात्मक इतिहासाचा तपशील देण्यात आला आहे, ज्यामुळे एकतर्फी निर्णय घेतला जातो.

दीपेन डी. चंद्रूवा (पॅनः एडीझेडपीसी5855एच)

• एप्रिल 2014 ते सप्टेंबर 2015 या कालावधीत 2,91,744 व्यवहार (बी. एस. ई. स्टॉक पर्याय व्यापाराचे 81.40%) खरे नव्हते आणि कृत्रिम प्रमाण तयार केले होते, असे एस. ई. बी. आय. ने निरीक्षण नोंदवले.
• नोटीसधारकाने 2 स्टॉक पर्याय करारांमध्ये 5 गैर-वास्तविक व्यवहार अंमलात आणल्याचा आरोप आहे, परिणामी 2,74,000 युनिट्सचे कृत्रिम प्रमाण होते.
• पी. एफ. यू. टी. पी. नियम 2003 च्या नियम 3 (ए), (बी), (सी), (डी), 4 (1) आणि 4 (2) (ए) चे उल्लंघन केल्याचा आरोप सेबीने केला आहे.
• नोटीसधारकाने सेबी सेटलमेंट स्कीम 2022 किंवा सेबी आय. एस. ओ. सेटलमेंट स्कीम 2024 चा लाभ घेतला नाही.
• कारणदर्शक सूचना (एस. सी. एन.) आणि ई-मेल आणि सार्वजनिक सूचनेद्वारे देण्यात आलेल्या सुनावणी सूचनांना प्रतिसाद देण्यात नोटीसधारक अयशस्वी झाला.
• एस. ए. टी. च्या उदाहरणाचा हवाला देत, प्रतिसादाच्या अभावामुळे आरोप स्वीकारले गेले असे गृहीत धरून न्यायनिर्णायक अधिकाऱ्याने एकतर्फी कारवाई केली.

ए. आय. ने दस्तऐवजातून लिहिलेले आणि त्याच्या विरुद्ध तपासलेले. खाली दिलेले मूळ अधिकृत आहे.

मूळ दस्तावेज