पोर्टफोलिओ व्यवस्थापन सेवा प्रदात्याचा समावेश असलेली आघाडीची योजना एस. ई. बी. आय. शोधते

हे एस. ई. बी. आय. ने अग्रभागी धावण्याच्या आरोपांसंबंधी दिलेले अंतिम आदेश आहेत, ज्यात स्टॉक ब्रोकरमधील एका विक्रेत्याने बेकायदेशीर नफा कमावण्यासाठी मोठ्या ग्राहकाच्या आगामी व्यापारांविषयीची गैर-सार्वजनिक माहिती इतरांशी कथितपणे सामायिक केली. या व्यक्ती आणि संस्थांनी फसवणूक आणि अन्यायकारक व्यापार पद्धतींवरील नियमांचे उल्लंघन केले आहे का याची एस. ई. बी. आय. ने तपासणी केली.

अशोक माहेश्वरी, दर्शन बकुल शाह, खुशबू दर्शन शाह, दर्शन बकुल शाह (एच. यू. एफ.), बेंझर डिपार्टमेंट स्टोअर्स प्रायव्हेट लिमिटेड, मिहिर धीरजलाल सावला, सी. एच. एल. स्टॉक कॉन्सेप्ट्स प्रायव्हेट लिमिटेड आणि सिराज महेंद्र शाह.

• एस. ई. बी. आय. ला असे आढळून आले आहे की, या सूचनांनी 1 एप्रिल 2021 ते 31 मे 2022 या कालावधीत पोर्टफोलिओ व्यवस्थापन सेवा प्रदात्याच्या (युनिफी कॅपिटल प्रायव्हेट लिमिटेड) अग्रगण्य व्यवहारांची योजना राबवली.
• एस. ई. बी. आय. ने निश्चित केले की या व्यवहारांद्वारे अंदाजे ₹1.3 कोटी (विशेषतः ₹ 1,30,15, 856.95) बेकायदेशीर लाभ प्राप्त झाले.
• एस. ई. बी. आय. ला असे आढळून आले की 6 आणि 8 या सूचनाधारकांनी एस. ई. बी. आय. कायद्याच्या कलम 11 सी. (3) चे उल्लंघन करून, आदेश कसे दिले गेले याबद्दल शपथ घेऊन खोटी विधाने केली.
• अंतरिम आदेशात नोटीसदारांनी जमा केलेली एकूण बेकायदेशीर लाभ रक्कम जप्त करण्याचे निर्देश देण्यात आले आहेत.
• अंतरिम आदेशाने नोटीसधारकांना रोख्यांची खरेदी, विक्री किंवा व्यवहार करण्यापासून प्रतिबंधित केले आणि अशोक माहेश्वरी यांना सेबी-नोंदणीकृत मध्यस्थांशी संलग्न होण्यापासून प्रतिबंधित केले.

ए. आय. ने दस्तऐवजातून लिहिलेले आणि त्याच्या विरुद्ध तपासलेले. खाली दिलेले मूळ अधिकृत आहे.

मूळ दस्तावेज