50 ऑर्डर गहाळ, 37 अनधिकृत तक्रारी गुडविल वेल्थने निकाली काढल्या, असे सेबीला आढळले

या आदेशात गुडविल वेल्थ मॅनेजमेंट प्रायव्हेट लिमिटेड (जी. एम. डब्ल्यू. पी. एल.) विरुद्ध आदेशाची पुष्टी, तक्रार निवारण आणि मुख्य कार्यांच्या आउटसोर्सिंगशी संबंधित नियामक तरतुदींचे कथित उल्लंघन केल्याबद्दल एस. ई. बी. आय. च्या न्यायनिर्णयाच्या कार्यवाहीचा तपशील देण्यात आला आहे.

गुडविल वेल्थ मॅनेजमेंट प्रायव्हेट लिमिटेड (जी. एम. डब्ल्यू. पी. एल.)

• जी. एम. डब्ल्यू. पी. एल. 15 ग्राहकांनी दिलेल्या 50 ऑर्डर्ससाठी पूर्व-ऑर्डर पुष्टी किंवा दस्तऐवज पुरावा राखण्यात अयशस्वी ठरल्याचा आरोप सेबीने केला.
• जी. एम. डब्ल्यू. पी. एल. ने अधिकृत व्यक्तीला (ए. पी.) तक्रार निवारणासाठीचे त्याचे मुख्य अनुपालन कार्य आउटसोर्स केले, असा आरोप सेबीने केला.
• जी. एम. डब्ल्यू. पी. एल. तक्रार निवारणासाठी संपूर्ण दस्तऐवज नोंदी राखण्यात अपयशी ठरला, विशेषतः उपलब्ध संप्रेषण नोंदींशिवाय तक्रारी मागे घेण्याच्या पद्धतीची नोंद करत असल्याचा आरोप सेबीने केला.
• जी. एम. डब्ल्यू. पी. एल. ने अनधिकृत व्यापाराशी संबंधित 37 तक्रारी भरणा करून निकाली काढल्या, ज्या एस. ई. बी. आय. ला लागू असलेल्या नियमांशी विसंगत वाटल्या, असा आरोप सेबीने केला.
• एस. ई. बी. आय. ने स्टॉक ब्रोकर्ससाठीच्या एस. ई. बी. आय. च्या मास्टर सर्क्युलरच्या कलम 35.2,35.3,35.4,35.5 आणि 86.5.1, तसेच एन. एस. ई. चे विशिष्ट नियम आणि स्टॉक ब्रोकर्ससाठीच्या आचारसंहितेचे उल्लंघन केल्याचा आरोप केला आहे.
• जी. एम. डब्ल्यू. पी. एल. ने केंद्रीकृत पी. ओ. सी. नोंद प्रणाली आणि एक समर्पित तक्रार निवारण आणि देखरेख पथक यासह सुधारात्मक उपाययोजना सादर केल्या, परंतु एस. ई. बी. आय. ने आरोप केलेल्या विशिष्ट उल्लंघनांसाठी ही उत्तरे स्वीकारली नाहीत.

ए. आय. ने दस्तऐवजातून लिहिलेले आणि त्याच्या विरुद्ध तपासलेले. खाली दिलेले मूळ अधिकृत आहे.

मूळ दस्तावेज