द्वैत अॅडव्हायझरी प्रायव्हेट लिमिटेडच्या बाबतीत निर्णय आदेश

द्वैत अॅडव्हायझरी प्रायव्हेट लिमिटेडने गुंतवणूक सल्लागारांसाठी निर्धारित केलेल्या नियामक मर्यादेपेक्षा जास्त शुल्क आकारले असा आरोप या आदेशात केला आहे. कंपनीने एस. ई. बी. आय. (गुंतवणूक सल्लागार) नियम, 2013 आणि विशिष्ट ग्राहकांसाठी शुल्क संरचनेशी संबंधित संबंधित परिपत्रकांचे उल्लंघन केले आहे की नाही हे एस. ई. बी. आय. ने तपासले.

द्वैत अॅडव्हायझरी प्रायव्हेट लिमिटेड (नोटीसधारक), हर्ष वेंकटेश (व्यवस्थापकीय संचालक) आणि सुनील थमरन (ग्राहक).

• एस. ई. बी. आय. ला असे आढळून आले की द्वैत अॅडव्हायझरी प्रायव्हेट लिमिटेडने ग्राहक सुनील थमरनकडून ₹. 80,35,232-शुल्क आकारले, जे सल्ल्याखालील मालमत्तेच्या (ए. यू. ए.) जास्तीत जास्त 2.5% च्या मान्य मर्यादेपेक्षा जास्त होते.
• मोजलेले अतिरिक्त शुल्क रु. 52,32,523-होते.
• शुल्क संरचनेत 6 टक्के अडथळा दरापेक्षा 25 टक्के कामगिरी शुल्क समाविष्ट होते, जे सेबीने निर्धारित केले होते की संबंधित कालावधीसाठी लागू असलेल्या आय. ए. नियमांनुसार परवानगी नाही.
• तपासाच्या कालावधीत 15 डिसेंबर 2023 ते 20 फेब्रुवारी 2024 या कालावधीत विशेषतः रेल विकास निगम लिमिटेडच्या (आर. व्ही. एन. एल.) समभागाशी संबंधित व्यवहारांचा समावेश होता.
• आदेशात नमूद केले आहे की नोटीसधारकाने युक्तिवाद केला की शुल्क'मान्यताप्राप्त गुंतवणूकदार'चौकटीखाली वैध होते, परंतु एस. ई. बी. आय. च्या निष्कर्षांवरून असे सूचित होते की शुल्काने निर्धारित मर्यादेचे उल्लंघन केले आहे.

ए. आय. ने दस्तऐवजातून लिहिलेले आणि त्याच्या विरुद्ध तपासलेले. खाली दिलेले मूळ अधिकृत आहे.

मूळ दस्तावेज