फर्स्ट ग्लोबल फायनान्स प्रायव्हेट लिमिटेड (पोर्टफोलिओ मॅनेजर) च्या तपासणीच्या बाबतीत आदेश

फर्स्ट ग्लोबल फायनान्स प्रायव्हेट लिमिटेड (एक पोर्टफोलिओ व्यवस्थापक) आणि दोन व्यक्तींच्या तपासणीसंदर्भात सेबीने दिलेला हा अंतिम आदेश आहे, ज्यात कंपनीने मुख्य गुंतवणुकीचे निर्णय तिसऱ्या पक्षाकडे आउटसोर्स केले आणि कामगिरीचे दिशाभूल करणारे दावे केले या आरोपांवर लक्ष केंद्रित केले आहे.

फर्स्ट ग्लोबल फायनान्स प्रायव्हेट लिमिटेड, देवीना मेहरा, नीरज खन्ना

• एस. ई. बी. आय. ने 5 ते 9 डिसेंबर 2022 या कालावधीत प्रत्यक्ष तपासणी केली आणि 1 एप्रिल 2021 ते 31 डिसेंबर 2023 या कालावधीत न्यायवैद्यक लेखापरीक्षण केले.
• फर्स्ट ग्लोबल फायनान्स प्रायव्हेट लिमिटेडने (एफ. जी. एफ.) अल्गो वन ए. आय. प्रायव्हेट लिमिटेडला मुख्य पोर्टफोलिओ व्यवस्थापन उपक्रम आउटसोर्स केले आणि अल्गो वन कर्मचाऱ्यांच्या, विशेषतः अचिन अग्रवाल यांच्या सल्ल्यानुसार ग्राहकांच्या निधीची गुंतवणूक केली, असे सेबीला आढळले.
• एफ. जी. एफ. ने दिशाभूल करणारे आणि अतिशयोक्तीपूर्ण विपणन दावे प्रसारित केले आणि कामगिरीच्या प्रकटीकरणासाठी विसंगत पद्धतींचा वापर केला असे सेबीला आढळले.
• या आदेशात एस. ई. बी. आय. (पोर्टफोलिओ व्यवस्थापक) नियम, 2020 चे नियमन 24 (10) आणि पोर्टफोलिओ व्यवस्थापकांसाठीच्या एस. ई. बी. आय. च्या मुख्य परिपत्रकाचे उल्लंघन केल्याचे नमूद केले आहे.
• 28 जानेवारी 2026 रोजी कारण दाखवा नोटीस जारी करण्यात आली, ज्यात आउटसोर्सिंग थांबवण्यासाठी, दिशाभूल करणाऱ्या जाहिराती काढून टाकण्यासाठी आणि नवीन व्यवसायावर निर्बंध घालण्यासाठी निर्देश मागितले गेले.
• नोटीसदारांनी 13 मार्च 2026,15 एप्रिल 2026 आणि 6 मे 2026 रोजी उत्तरे दाखल केली आणि 16 एप्रिल 2026 रोजी वैयक्तिक सुनावणीसाठी हजर झाले.

ए. आय. ने दस्तऐवजातून लिहिलेले आणि त्याच्या विरुद्ध तपासलेले. खाली दिलेले मूळ अधिकृत आहे.

मूळ दस्तावेज