न्यायवैद्यक लेखापरीक्षणानंतर एस. ई. बी. आय. ने पी. एम. एस. शुल्काची 13.42 कोटी रुपयांची फेरगणतरी केली

हा आदेश श्री. निशान सिंग यांनी अपंजीकृत पोर्टफोलिओ व्यवस्थापन सेवा (पी. एम. एस.) प्रदान केल्याबद्दल एस. ई. बी. आय. च्या नियमांच्या उल्लंघनाचे निराकरण करतो. त्यात प्रतिभूति अपील न्यायाधिकरणाने (एस. ए. टी.) रिमांड आणि न्यायवैद्यक लेखापरीक्षणानंतर या सेवांसाठी गोळा केलेल्या रकमेचे पुनर्मूल्यांकन केले आहे.

श्री. निशान सिंग (सानबुन इन्व्हेस्टमेंट्स आणि सानबुन कॅपिटल हेज फंडचे मालक)

• एस. ई. बी. आय. ला असे आढळून आले की नोटीसधारकाने नोंदणीकृत नसलेल्या पी. एम. एस. प्रदान करून एस. ई. बी. आय. कायद्याच्या कलम 12 (1) आणि एस. ई. बी. आय. (पोर्टफोलिओ व्यवस्थापक) नियम, 2020 च्या नियमन 3 चे उल्लंघन केले आहे.
• सिक्युरिटीज अपीलीय न्यायाधिकरणाने (एस. ए. टी.) एस. ई. बी. आय. चे प्रारंभिक निष्कर्ष कायम ठेवले परंतु प्राप्त झालेल्या पैशाचे प्रमाण आणि बंदीच्या कालावधीच्या पुनर्मूल्यांकनासाठी हे प्रकरण पाठविले.
• दोन एच. डी. एफ. सी. बँक खात्यांमधील पी. एम. एस.-संबंधित पावतींचे मूल्यांकन करण्यासाठी एका सूचीबद्ध लेखापरीक्षकाने 16 जुलै 2025 रोजीचा न्यायवैद्यक लेखापरीक्षण अहवाल (एफ. ए. आर.) आयोजित केला होता.
• पुरेशा कागदपत्रांच्या अभावामुळे आणि अपूर्ण कार्यपद्धतीमुळे एफ. ए. आर. चे निष्कर्ष अनिर्णित असल्याचे एस. ई. बी. आय. ने मानले, ज्यामुळे पी. एम. एस. रकमेची पुन्हा गणना केली गेली.
• एस. ई. बी. आय. ने पी. एम. एस. उपक्रमासाठी गोळा केलेल्या रकमेची गणना रु. 13,42,38, 054.90 अशी केली, ज्यामध्ये रु. 16,19,83, 314.61 या एकूण कर्जातून रु. 2,77,45, 259.71 या असंबद्ध कर्जांना वगळण्यात आले.
• बंद होण्यास गती देण्यासाठी एफ. ए. आर. मध्ये (82,65 रुपये, 548.46) आलेल्या रकमेचा परतावा देण्यास नोटीसधारकाच्या अधिकृत प्रतिनिधींनी सहमती दर्शवली, परंतु नंतर त्यांनी एस. ई. बी. आय. च्या पुन्हा गणनेला विरोध केला.
• एफ. ए. आर. च्या निष्कर्षांनुसार पैसे परत करण्यास सहमती दर्शवत, फेब्रुवारी आणि मे 2026 दरम्यान अनेक वैयक्तिक सुनावणी झाल्या, सूचनाकर्ता आणि त्याची आई 11 मे 2026 रोजी हजर झाले.

ए. आय. ने दस्तऐवजातून लिहिलेले आणि त्याच्या विरुद्ध तपासलेले. खाली दिलेले मूळ अधिकृत आहे.

मूळ दस्तावेज