सेबीला इंडसइंड सिक्युरिटीजच्या ग्राहकांच्या निधीमध्ये ₹1 कोटी रुपयांची कमतरता आढळली

ग्राहक निधी सेटलमेंट, मार्जिन रिपोर्टिंग आणि तपासणीदरम्यान ओळखल्या गेलेल्या इतर नियामक जबाबदाऱ्यांशी संबंधित अनुपालन आवश्यकतांच्या कथित उल्लंघनाबाबत रिलायन्स सिक्युरिटीज लिमिटेड (आता इंडसइंड सिक्युरिटीज लिमिटेड) संदर्भात सेबीने दिलेला हा अंतिम आदेश आहे.

रिलायन्स सिक्युरिटीज लिमिटेड (आता इंडसइंड सिक्युरिटीज लिमिटेड)

• 1 एप्रिल 2021 ते 30 नोव्हेंबर 2022 या कालावधीत 29 नोव्हेंबर 2022 ते 08 डिसेंबर 2022 या कालावधीत एस. ई. बी. आय. ने तपासणी केली.
• निष्क्रिय ग्राहकांसाठी 10,102 प्रकरणांसाठी 101 रुपयांची एकूण गैर-सेटलमेंट रकमेसह निधीचे सेटलमेंट न केल्याचा आरोप सेबीने केला.
• ग्राहक खात्यावरील 47.7 लाख ते 1 कोटी रुपयांच्या शिल्लक रकमेमध्ये विसंगती असल्याचा आरोप सेबीने केला आहे.
• 54 कोटी रुपयांपर्यंतच्या विसंगतीसह, मार्जिन संकलन आणि ग्राहकांच्या रोख शिल्लकचा चुकीचा अहवाल दिल्याचा आरोप सेबीने केला.
• रोख्यांव्यतिरिक्त इतर व्यवसायात गुंतलेल्या नियमांचे उल्लंघन करत, कंपनीने सहयोगी/संबंधित कंपन्यांना व्याजाच्या बदल्यात कर्ज दिले, असा आरोप सेबीने केला.
• एस. ई. बी. आय. ने 5 ग्राहकांना ₹. 2,86,795 चा आगाऊ दंड परत करण्यात अपयशी ठरल्याचा आरोप केला.
• नियुक्त प्राधिकरणाने नोटीसधारकाच्या विरोधात नियामक निंदा करण्याची शिफारस केली.
• नोटीसधारकाने तडजोडीचा अर्ज दाखल केला जो नंतर मागे घेण्यात आला, ज्यामुळे चौकशीची कार्यवाही पुन्हा सुरू झाली.

ए. आय. ने दस्तऐवजातून लिहिलेले आणि त्याच्या विरुद्ध तपासलेले. खाली दिलेले मूळ अधिकृत आहे.

मूळ दस्तावेज