अपंजीकृत गुंतवणूक सल्लागार सेवांसाठी ₹ 4,17 कोटी गोळा केल्याचे सेबीला आढळले

सिक्युरिटीज अपीलीय न्यायाधिकरणाच्या (एस. ए. टी.) कोठडीनंतर, अपंजीकृत गुंतवणूक सल्लागार सेवा पुरवल्याबद्दल सिद्धांत सुरेश चंदन यांनी दिलेल्या परताव्याच्या रकमेची पुन्हा गणना करण्याचा हा आदेश आहे. एस. ए. टी. ने नोटीसधारकाच्या बँक विवरणांची आणि त्याच्या गैर-ग्राहक उत्पन्नाच्या दाव्यांचे समर्थन करण्यासाठी पुरेसा दस्तऐवज पुरावा प्रदान करण्यात त्याच्या अपयशाची तपासणी केली.

सिद्धांत सुरेश चंदन (नोटीसधारक); एस. ई. बी. आय. (नियामक); माननीय प्रतिभूति अपील न्यायाधिकरण (एस. ए. टी.); जितेंद्र वर्मा (लेखापाल); मेसर्स भाग्यभूमी इम्पेक्स; मेसर्स कॅपिटल स्टील; मेसर्स ऑर्बिट इम्पेक्स; एंजेल वन लिमिटेड.

• फेब्रुवारी 2017 ते ऑगस्ट 2021 दरम्यान नोंदणीकृत नसलेल्या गुंतवणूक सल्लागार उपक्रमांसाठी नोटीसधारकाने ग्राहकांकडून किमान रुपये 4,17,25, 034 गोळा केल्याचे सेबीला आढळले.
• एस. ए. टी. ने एस. ई. बी. आय. चे मूळ निष्कर्ष कायम ठेवले परंतु परताव्याचे विशिष्ट प्रमाण बाजूला ठेवले आणि परताव्यासाठी जबाबदार असलेल्या शुल्काची पुन्हा गणना करण्याचे निर्देश एस. ई. बी. आय. ला दिले.
• कर्ज, दलाली आणि इतर पत वजा केल्यानंतर नोटीसधारकाने रु. 29,72,711 च्या निव्वळ परताव्याच्या दायित्वाचा दावा केला, परंतु या कपातीसाठी सहाय्यक कागदपत्रे प्रदान करण्यात तो अपयशी ठरला.
• अनेक मुदतवाढ आणि वैयक्तिक सुनावणीच्या संधी असूनही नोटीसधारक आवश्यक पुरावे (जसे की फॉर्म 26एएस, कंत्राटी नोंदी आणि ओळख पुरावा) सादर करण्यात वारंवार अपयशी ठरल्याचे एस. ई. बी. आय. ने नमूद केले.
• सादर केलेले दस्तऐवज (बँक पुस्तके आणि ओळखपत्रांसारखे) त्याच्या निधीच्या वर्गीकरणाला ग्राहक नसलेले उत्पन्न म्हणून कसे समर्थन देतात हे स्पष्ट करण्यात नोटीसधारक असमर्थ आहे हे या आदेशात अधोरेखित केले आहे.

ए. आय. ने दस्तऐवजातून लिहिलेले आणि त्याच्या विरुद्ध तपासलेले. खाली दिलेले मूळ अधिकृत आहे.

मूळ दस्तावेज