एस. ई. बी. आय. ला श्री साई प्रवीण यांच्याशी संबंधित अपंजीकृत सल्लागार उपक्रम आढळले

हा आदेश श्री साई प्रावीण्यपूर्ण वित्तीय सेवांच्या (मालक माधुरी गर्ग) चौकशीला संबोधित करतो, ज्यात त्यांनी नोंदणीकृत नसलेल्या गुंतवणूक सल्लागार सेवा पुरवल्या आणि गुंतवणूकदारांना खात्रीशीर परतावा देण्याचे आश्वासन दिले, अनेकदा नोंदणीकृत सल्लागार, साई प्रावीण्यपूर्ण संशोधन गुंतवणूक सल्लागार (एस. पी. आर. आय. ए.) यांची ओळख वापरून.

श्री साई प्रावीण्यपूर्ण वित्तीय सेवा (मालकः माधुरी गर्ग); साई प्रावीण्यपूर्ण संशोधन गुंतवणूक सल्लागार (मालकः सुश्री मीशिका विश्वकर्मा); श्री श्यामसुंदर विरमानी (तक्रारदार); इजबझ (देयक सेवा प्रदाता).

• एस. ई. बी. आय. कायद्यातील कलम 12 (1) आणि आय. ए. नियमांच्या नियमन 3 (1) चे उल्लंघन करून नोटीसधारक नोंदणीकृत नसलेल्या गुंतवणूक सल्लागार उपक्रमांमध्ये गुंतलेला असल्याचा आरोप एस. ई. बी. आय. ने केला.
• पी. एफ. यू. टी. पी. नियमांचे उल्लंघन करून नोटीसधारकाने खात्रीशीर परतावा (विशेषतः 90-95% अचूकता आणि अंदाजे 8 लाख रुपये नफा) देण्याचे आश्वासन दिल्याचा आरोप सेबीने केला.
• एस. ई. बी. आय. ने नोंदवले की तक्रारदाराने केलेल्या ₹5 लाखांची देयके नोटीसधारकाच्या नावाने नोंदणीकृत ईझबझ खात्यात प्राप्त झाली होती.
• एस. पी. आर. आय. ए. चे नाव आणि नोंदणी क्रमांक वापरून नोटीसधारकाने संभाव्य ग्राहकांना ईमेल पाठवले असल्याचे एस. ई. बी. आय. ने निरीक्षण नोंदवले.
• नोटीसधारकाने दावा केला की तिने आउटसोर्सिंग करारांतर्गत केवळ प्रशासकीय/बॅक-ऑफिस सहाय्य प्रदान केले आणि गुंतवणुकीचा सल्ला दिला नाही.
• प्रदान केलेले दस्तऐवज कापले गेले आहे आणि त्यात अंतिम निर्णय, दंडाची रक्कम किंवा एस. ई. बी. आय. ने जारी केलेले विशिष्ट निर्देश नसतात.

ए. आय. ने दस्तऐवजातून लिहिलेले आणि त्याच्या विरुद्ध तपासलेले. खाली दिलेले मूळ अधिकृत आहे.

मूळ दस्तावेज