झारा पोर्टलच्या मालकाच्या नोंदणीकृत नसलेल्या गुंतवणूक सल्लागार उपक्रमांवर कारवाई करण्याचे सेबीचे आदेश

हा आदेश नोंदणीकृत नसलेल्या गुंतवणूक सल्लागार उपक्रमांना संबोधित करतो आणि झारा पोर्टलद्वारे (मालक श्री. अनुराग जयस्वाल) नोंदणीकृत संस्थेचे प्रतिरूपण करतो. एस. ई. बी. आय. ने आवश्यक एस. ई. बी. आय. नोंदणीशिवाय स्टॉक टिपा आणि खात्रीशीर परताव्यासाठी शुल्क गोळा करण्याबाबतच्या तक्रारींची छाननी केली.

झारा पोर्टल, मालक-श्री. अनुराग जयस्वाल

• एस. ई. बी. आय. ला असे आढळून आले की, नोंद नसलेल्या गुंतवणूक सल्लागार उपक्रमांसाठी नोटीसधारकाने गुंतवणूकदारांकडून एकूण ₹47,05, 709.67 गोळा केले.
• एस. ई. बी. आय. ला असे आढळून आले की ग्राहकांना विनंती करण्यासाठी नोटीसधारकाने एस. ई. बी. आय. ने नोंदणी केलेल्या गुंतवणूक सल्लागाराची (साई प्रवीण संशोधन गुंतवणूक सल्लागार) वेशभूषा केली.
• एस. ई. बी. आय. ला असे आढळून आले की नोटीसधारकाने नियमांचे उल्लंघन करून खात्रीशीर परतावा (उदा. ₹ 9,00,000 नफा) देण्याचे आश्वासन दिले होते.
• नोटीसधारकाने कारणे दाखवा सूचनेला प्रतिसाद दिला नाही किंवा कोणतेही लेखी निवेदन दाखल केले नाही, ज्यामुळे एकतर्फी निर्णय घेतला गेला.
• गुंतवणूकदारांकडून गोळा केलेले शुल्क परत करण्याचे निर्देश एस. ई. बी. आय. ने नोटीसधारकाला दिले.
• एस. ई. बी. आय. ने रोखे बाजारातून नोटीसधारकाला वगळण्याचे निर्देश दिले.
• एस. ई. बी. आय. ने नोटीसधारकाला आर्थिक दंड ठोठावला.

ए. आय. ने दस्तऐवजातून लिहिलेले आणि त्याच्या विरुद्ध तपासलेले. खाली दिलेले मूळ अधिकृत आहे.

मूळ दस्तावेज