एस. ई. बी. आय. ने पेस स्टॉक ब्रोकिंगच्या अॅक्सिस म्युच्युअल फंडच्या कथित व्यापारांच्या चौकशीचे आदेश दिले

पेस स्टॉक ब्रोकिंग सर्व्हिसेस प्रायव्हेट लिमिटेड एप्रिल 2020 ते मार्च 2022 दरम्यान अॅक्सिस म्युच्युअल फंडशी संबंधित व्यापार चालवण्यात गुंतलेल्या आरोपांच्या सेबीच्या तपासाला हा आदेश संबोधित करतो. नियमांनुसार आवश्यक आयपी पत्ता आणि वापरकर्ता आयडी लॉग राखण्यात फर्मच्या अपयशाची देखील ही तपासणी करते.

पेस स्टॉक ब्रोकिंग सर्व्हिसेस प्रायव्हेट लिमिटेड (नोटीसधारक); श्री. कलीस्वरन पांडियन (विक्रेता/ग्राहक); एक्सिस म्युच्युअल फंड (प्रभावित निधी).

• एस. ई. बी. आय. ने 1 एप्रिल 2020 ते 31 मार्च 2022 या कालावधीतील व्यवहारांची चौकशी केली.
• एस. ई. बी. आय. ने एस. ई. बी. आय. (स्टॉक ब्रोकर्स) रेग्युलेशन्स, 1992 च्या रेग्युलेशन्स 9 (बी) आणि 9 (एफ) आणि स्टॉक ब्रोकर्सच्या आचारसंहितेचे उल्लंघन केल्याचा आरोप केला.
• मालकीच्या ऑर्डर्ससाठी विशिष्ट युजर आयडीवर मॅप केलेले आयपी पत्ते प्रदान करण्यात पेस अपयशी ठरला, असा आरोप सेबीने केला.
• एस. ई. बी. आय. ने नोंदवले की विशिष्ट सी. टी. सी. एल. आय. डी. अंतर्गत चालवल्या जाणाऱ्या व्यवहारांचे श्रेय देवाणघेवाणीच्या नोंदींमध्ये श्री. कलीस्वरन पांडियन यांना दिले गेले होते, तर पेस यांनी दावा केला की ते श्री. राजीव रंजन यांनी लिपिक त्रुटीमुळे चालवले होते.
• या आदेशात संबंधित विशिष्ट विक्रेत्याच्या अंदाजे 1.24 कोटी समभागांच्या (खरेदी/विक्री) व्यापाराचे प्रमाण उद्धृत केले आहे.
• एस. ई. बी. आय. ने एस. ई. बी. आय. कायद्याच्या कलम 15 ए. (ए), 15 ए. (सी) आणि 15 एच. बी. अंतर्गत न्यायनिर्णयाची कार्यवाही सुरू केली.

ए. आय. ने दस्तऐवजातून लिहिलेले आणि त्याच्या विरुद्ध तपासलेले. खाली दिलेले मूळ अधिकृत आहे.

मूळ दस्तावेज