ईस्टर्न फायनान्सियर्स लिमिटेड पूर्व-मागणीचे पालन करण्यात अयशस्वी ठरल्याचे सेबीला आढळले

या आदेशात व्यापार पुष्टी, अधिकृत वापरकर्ता प्रमाणपत्रे, अंतिम पृथक्करण आणि त्याच्या अधिकृत व्यक्तींच्या (एपी) तपासणीदरम्यान सापडलेल्या पत्त्यांच्या अनुपालनाशी संबंधित नियमांच्या कथित उल्लंघनाशी संबंधित ईस्टर्न फायनान्सियर्स लिमिटेड या नोंदणीकृत समभाग दलालासंदर्भात एस. ई. बी. आय. ने दिलेल्या निर्णयाचा तपशील आहे.

ईस्टर्न फायनान्सियर्स लिमिटेड (पॅनः एएएसीई7613ए); अधिकृत व्यक्तीः मेसर्स फिनवेल ग्लोबल सर्व्हिसेस, श्री. हितेश पी. संघवी, सुश्री जोनाकी बिस्वास, श्री. लक्ष्मण कुमार बिहानी, श्री. रोहित कुमार जैन; निष्कर्षांमध्ये नमूद केलेल्या व्यक्तीः श्री. अनिल शुक्ला, श्री. मधुसूदन मंडल, श्री. रिजू सेनगुप्ता, श्री. विश्वदीप चॅटर्जी, सुश्री नीलिमा सेनगुप्ता, सुश्री डालिया चॅटर्जी.

• एस. ई. बी. आय. ने आरोप केला की ए. पी. ऑर्डरपूर्वीच्या व्यापार पुष्टी राखण्यात अयशस्वी ठरले आणि दूरध्वनीद्वारे किंवा वैयक्तिकरित्या दिलेल्या ऑर्डरसाठी कॉल रेकॉर्डिंग किंवा सी. सी. टी. व्ही. पुरावे देऊ शकले नाहीत.
• एस. ई. बी. आय. ने आरोप केला की आंध्र प्रदेशच्या सुश्री जोनाकी बिस्वास आणि श्री. लक्ष्मण कुमार बिहानी यांच्याकडे अनिवार्य एन. आय. एस. एम. मालिका सातवी प्रमाणपत्र नाही.
• सी. टी. सी. एल. टर्मिनल हे अनधिकृत वापरकर्त्यांद्वारे, विशेषतः श्री. अनिल शुक्ला आणि श्री. मधुसूदन मंडल यांच्याद्वारे, देवाणघेवाणीच्या नोंदींच्या उलट चालवले जात होते, असा आरोप सेबीने केला.
• मेसर्स फिनवेल ग्लोबल सर्व्हिसेस त्याच ठिकाणच्या वेगळ्या दलाल (मास्टर कॅपिटल सर्व्हिसेस लिमिटेड) च्या टर्मिनलपासून त्याच्या टर्मिनलचे भौतिक पृथक्करण राखण्यात अयशस्वी ठरल्याचा आरोप सेबीने केला.
• एपीच्या श्रीमती जोनाकी विश्वास यांच्यासाठी एक टर्मिनल नोंदणी नसलेल्या ठिकाणी सापडले आणि पत्ता बदलण्याची माहिती किमान 30 दिवस आधी एक्सचेंजला देण्यात आली नव्हती, असा आरोप सेबीने केला.
• या आदेशात एस. ई. बी. आय. (स्टॉक ब्रोकर्स) नियम, 1992, एस. ई. बी. आय. चे 17 जून 2025 चे मुख्य परिपत्रक आणि बी. एस. ई. च्या विविध परिपत्रकांचे उल्लंघन करण्यात आले आहे.

ए. आय. ने दस्तऐवजातून लिहिलेले आणि त्याच्या विरुद्ध तपासलेले. खाली दिलेले मूळ अधिकृत आहे.

मूळ दस्तावेज