സിസിവിപിഎൽ രേഖകൾ സൂക്ഷിക്കുന്നതിനും സർട്ടിഫിക്കേഷൻ നിയമങ്ങൾ ലംഘിക്കുന്നതായി സെബി കണ്ടെത്തി

2021 ഏപ്രിൽ മുതൽ 2023 ജനുവരി വരെയുള്ള പരിശോധനാ കാലയളവിൽ രേഖകൾ പരിപാലിക്കുന്നതിൽ പരാജയം, വെബ്സൈറ്റ് വെളിപ്പെടുത്തലുകൾ അപ്ഡേറ്റ് ചെയ്യൽ, സർട്ടിഫിക്കേഷൻ ആവശ്യകതകൾ നിറവേറ്റൽ എന്നിവയുൾപ്പെടെ റെഗുലേറ്ററി പാലിക്കൽ ലംഘനങ്ങളെക്കുറിച്ച് രജിസ്റ്റർ ചെയ്ത മർച്ചന്റ് ബാങ്കറായ കോർപ്പറേറ്റ് ക്യാപിറ്റൽ വെഞ്ചേഴ്സ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡിനെ (സിസിവിപിഎൽ) കുറിച്ചുള്ള സെബിയുടെ അന്വേഷണം ഈ ഉത്തരവ് വിശദീകരിക്കുന്നു.

കോർപ്പറേറ്റ് ക്യാപിറ്റൽ വെഞ്ചേഴ്സ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡ് (സെബി രജിസ്ട്രേഷൻ നമ്പർ INM000012276)

• സിസിവിപിഎൽ തങ്ങളുടെ വെബ്സൈറ്റിലെ ട്രാക്ക് റെക്കോർഡ് അപ്ഡേറ്റ് ചെയ്യാത്തതുമായി ബന്ധപ്പെട്ട ചട്ടങ്ങൾ ലംഘിച്ചതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• സിസിവിപിഎൽ എൻഐഎസ്എം സർട്ടിഫിക്കേഷൻ ആവശ്യകതകൾ ലംഘിക്കുന്നതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• മുൻ സെബി പരിശോധനയുമായി ബന്ധപ്പെട്ട യഥാർത്ഥവും കൃത്യവുമായ വിവരങ്ങൾ സമർപ്പിക്കുന്നതിൽ സിസിവിപിഎൽ പരാജയപ്പെട്ടതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• സിസിവിപിഎൽ നിക്ഷേപക ചാർട്ടർ അപ്ലോഡ് ചെയ്യുന്നതിലും പരാതി ഡാറ്റ വെബ്സൈറ്റിൽ വെളിപ്പെടുത്തുന്നതിലും പരാജയപ്പെട്ടതായും ഒരു ടെസ്റ്റ് ഇമെയിലിന് മറുപടി നൽകുന്നതിൽ പരാജയപ്പെട്ടതായും സെബി കണ്ടെത്തി.
• സി. സി. വി. പി. എൽ ഒന്നിലധികം സ്ഥലങ്ങളിൽ തങ്ങളുടെ സാന്നിധ്യത്തെക്കുറിച്ച് തെറ്റിദ്ധരിപ്പിക്കുന്ന വിവരങ്ങൾ വെളിപ്പെടുത്തിയെന്ന് സെബി കണ്ടെത്തി.
• ആവശ്യമായ ശ്രദ്ധ ചെലുത്തുന്നതിലും രേഖകളും രേഖകളും പരിപാലിക്കുന്നതിലും സിസിവിപിഎൽ പരാജയപ്പെട്ടതായി സെബി കണ്ടെത്തി.
• ഒരു മാസത്തേക്ക് പുതിയ നിയമനങ്ങൾ സ്വീകരിക്കുന്നതിൽ നിന്ന് സിസിവിപിഎല്ലിനെ നിരോധിക്കണമെന്ന് നിയുക്ത അതോറിറ്റി ശുപാർശ ചെയ്തു.

ആർട്ടിഫിഷ്യൽ ഇന്റലിജൻസ് (AI) രേഖയിൽ നിന്ന് എഴുതി അതിനെതിരെ പരിശോധിച്ചു. ചുവടെയുള്ള ഒറിജിനൽ ആധികാരികമാണ്.

യഥാർത്ഥ രേഖ