50 ഓർഡറുകൾ കാണാതായതായി സെബി കണ്ടെത്തി, 37 അനധികൃത പരാതികൾ ഗുഡ്വിൽ വെൽത്ത് പരിഹരിച്ചു

ഓർഡർ സ്ഥിരീകരണം, പരാതി പരിഹാരം, പ്രധാന പ്രവർത്തനങ്ങളുടെ ഔട്ട്സോഴ്സിംഗ് എന്നിവയുമായി ബന്ധപ്പെട്ട നിയന്ത്രണ വ്യവസ്ഥകൾ ലംഘിച്ചുവെന്ന് ആരോപിക്കപ്പെടുന്ന ഗുഡ്വിൽ വെൽത്ത് മാനേജ്മെന്റ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡിനെ (ജി. എം. ഡബ്ല്യു. പി. എൽ)തിരായ സെബിയുടെ വിധിനിർണ്ണയ നടപടികൾ ഈ ഉത്തരവ് വിശദീകരിക്കുന്നു.

ഗുഡ്വിൽ വെൽത്ത് മാനേജ്മെന്റ് പ്രൈവറ്റ് ലിമിറ്റഡ് (ജി. എം. ഡബ്ല്യു. പി. എൽ)

• 15 ക്ലയന്റുകൾ നൽകിയ 50 ഓർഡറുകൾക്ക് പ്രീ-ഓർഡർ സ്ഥിരീകരണമോ ഡോക്യുമെന്ററി തെളിവുകളോ നിലനിർത്തുന്നതിൽ ജി. എം. ഡബ്ല്യു. പി. എൽ പരാജയപ്പെട്ടുവെന്ന് സെബി ആരോപിച്ചു.
• പരാതികൾ പരിഹരിക്കുന്നതിനുള്ള പ്രധാന പാലിക്കൽ പ്രവർത്തനം ജി. എം. ഡബ്ല്യു. പി. എൽ ഒരു അംഗീകൃത വ്യക്തിക്ക് (എപി) ഔട്ട്സോഴ്സ് ചെയ്തതായി സെബി ആരോപിച്ചു.
• പരാതി പരിഹാരത്തിനായി സമ്പൂർണ്ണ ഡോക്യുമെന്ററി രേഖകൾ പരിപാലിക്കുന്നതിൽ ജി. എം. ഡബ്ല്യു. പി. എൽ പരാജയപ്പെട്ടുവെന്ന് സെബി ആരോപിച്ചു, പ്രത്യേകിച്ചും ലഭ്യമായ ആശയവിനിമയ രേഖകളില്ലാതെ പരാതികൾ പിൻവലിക്കുന്ന രീതി ശ്രദ്ധിച്ചു.
• അനധികൃത വ്യാപാരവുമായി ബന്ധപ്പെട്ട 37 പരാതികൾ ജി. എം. ഡബ്ല്യു. പി. എൽ പേയ്മെന്റുകൾ നടത്തി തീർപ്പാക്കിയതായി സെബി ആരോപിച്ചു, ഇത് ബാധകമായ നിയമങ്ങളുമായി പൊരുത്തപ്പെടുന്നില്ലെന്ന് സെബി കണ്ടെത്തി.
• സ്റ്റോക്ക് ബ്രോക്കർമാർക്കായുള്ള സെബി മാസ്റ്റർ സർക്കുലറിന്റെ 35.2,35.3,35.4,35.5 എന്നീ വകുപ്പുകൾ, കൂടാതെ നിർദ്ദിഷ്ട എൻഎസ്ഇ നിയന്ത്രണങ്ങളും സ്റ്റോക്ക് ബ്രോക്കർമാർക്കായുള്ള പെരുമാറ്റച്ചട്ടവും സെബി ലംഘിച്ചതായി സെബി ആരോപിച്ചു.
• ഒരു കേന്ദ്രീകൃത പി. ഒ. സി റെക്കോർഡ് സംവിധാനവും സമർപ്പിത പരാതി പരിഹാര, നിരീക്ഷണ സംഘവും ഉൾപ്പെടെയുള്ള തിരുത്തൽ നടപടികൾ ജി. എം. ഡബ്ല്യു. പി. എൽ സമർപ്പിച്ചുവെങ്കിലും ആരോപണവിധേയമായ നിർദ്ദിഷ്ട ലംഘനങ്ങൾക്ക് സെബി ഈ മറുപടികൾ സ്വീകരിച്ചില്ല.

ആർട്ടിഫിഷ്യൽ ഇന്റലിജൻസ് (AI) രേഖയിൽ നിന്ന് എഴുതി അതിനെതിരെ പരിശോധിച്ചു. ചുവടെയുള്ള ഒറിജിനൽ ആധികാരികമാണ്.

യഥാർത്ഥ രേഖ