ഇൻഡസ്ഇൻഡ് സെക്യൂരിറ്റീസിലെ ക്ലയന്റ് ഫണ്ടിൽ ₹1 കോടി കുറവുണ്ടെന്ന് സെബി കണ്ടെത്തി

ക്ലയന്റ് ഫണ്ട് സെറ്റിൽമെന്റുകൾ, മാർജിൻ റിപ്പോർട്ടിംഗ്, ഒരു പരിശോധനയ്ക്കിടെ തിരിച്ചറിഞ്ഞ മറ്റ് നിയന്ത്രണ ബാധ്യതകൾ എന്നിവയുമായി ബന്ധപ്പെട്ട പാലിക്കൽ ആവശ്യകതകളുടെ ലംഘനങ്ങൾ സംബന്ധിച്ച റിലയൻസ് സെക്യൂരിറ്റീസ് ലിമിറ്റഡുമായി (ഇപ്പോൾ ഇൻഡസ്ഇൻഡ് സെക്യൂരിറ്റീസ് ലിമിറ്റഡ്) ബന്ധപ്പെട്ട സെബിയുടെ അന്തിമ ഉത്തരവാണിത്.

റിലയൻസ് സെക്യൂരിറ്റീസ് ലിമിറ്റഡ് (ഇപ്പോൾ ഇൻഡസ്ഇൻഡ് സെക്യൂരിറ്റീസ് ലിമിറ്റഡ്)

• 2021 ഏപ്രിൽ 1 മുതൽ 2022 നവംബർ 30 വരെയുള്ള കാലയളവിൽ 2022 നവംബർ 29 മുതൽ 2022 ഡിസംബർ 08 വരെ സെബി ഒരു പരിശോധന നടത്തി.
• നിഷ്ക്രിയരായ ക്ലയന്റുകൾക്കായി ഫണ്ട് സെറ്റിൽമെന്റ് ചെയ്യാത്തതായി സെബി ആരോപിച്ചു, മൊത്തം സെറ്റിൽമെന്റ് ചെയ്യാത്ത തുക 10,102 തവണ 101 രൂപയാണ്.
• 47. 7 ലക്ഷം രൂപ മുതൽ ഒരു കോടി രൂപ വരെയുള്ള ക്ലയന്റ് ലെഡ്ജർ ബാലൻസുകളിൽ പൊരുത്തക്കേട് ഉണ്ടെന്ന് സെബി ആരോപിച്ചു.
• മാർജിൻ കളക്ഷൻ, ക്ലയന്റ് ക്യാഷ് ബാലൻസ് എന്നിവയുടെ തെറ്റായ റിപ്പോർട്ടിംഗ്, 54 കോടി രൂപ വരെയുള്ള പൊരുത്തക്കേടുകൾ എന്നിവയുണ്ടെന്ന് സെബി ആരോപിച്ചു.
• സെക്യൂരിറ്റികൾ ഒഴികെയുള്ള ബിസിനസ്സിൽ ഏർപ്പെടുന്നതിനുള്ള നിയമങ്ങൾ ലംഘിച്ച് കമ്പനി പലിശയ്ക്ക് പകരമായി അസോസിയേറ്റുകൾക്കും അനുബന്ധ കമ്പനികൾക്കും വായ്പ നൽകിയതായി സെബി ആരോപിച്ചു.
• 5 ക്ലയന്റുകൾക്ക് മുൻകൂർ പിഴയായ ഐ. ഡി. 1 രൂപ തിരികെ നൽകുന്നതിൽ പരാജയപ്പെട്ടതായി സെബി ആരോപിച്ചു.
• നോട്ടീസ് നൽകുന്നയാൾക്കെതിരെ നിയമനടപടി ശുപാർശ ചെയ്യാൻ നിയുക്ത അതോറിറ്റി ശുപാർശ ചെയ്തു.
• നോട്ടീസ് ലഭിച്ചയാൾ ഒരു സെറ്റിൽമെന്റ് അപേക്ഷ സമർപ്പിക്കുകയും അത് പിന്നീട് പിൻവലിക്കുകയും ഇത് അന്വേഷണ നടപടികൾ പുനരാരംഭിക്കുന്നതിലേക്ക് നയിക്കുകയും ചെയ്തു.

ആർട്ടിഫിഷ്യൽ ഇന്റലിജൻസ് (AI) രേഖയിൽ നിന്ന് എഴുതി അതിനെതിരെ പരിശോധിച്ചു. ചുവടെയുള്ള ഒറിജിനൽ ആധികാരികമാണ്.

യഥാർത്ഥ രേഖ